點(diǎn)擊查看：2017基金從業(yè)考試《證券投資基金》備考練習(xí)匯總

　　1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間

　　C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入

　　3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術(shù)品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會(huì)解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　11、下列不屬于常見的風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是(　　)。

　　A.β系數(shù)

　　B.凸性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　D.久期

　　參考答案：C

　　12、流通在市場上的中央銀行票據(jù)的期限不包括(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3年

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　參考答案：A

　　13、從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)__________印花稅，買人股票時(shí)__________印花稅。(　　)

　　A.征收;征收

　　B.征收;不征收

　　C.不征收;征收

　　D.不征收;不征收

　　參考答案：B

　　14、詹森a是由詹森在(　　)模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。

　　A.SML

　　B.APT

　　C.WACC

　　D.CAPM

　　參考答案：D

　　15、我國基金的會(huì)計(jì)年度為公歷(　　)。

　　A.每年的5月1日至二年的4月30日

　　B.每年的4月1日至二年的3月31日

　　C.每年的1月1日至12月31日

　　D.每年的7月1日至二年的6月30日

　　參考答案：C

　　16、下列關(guān)于QFII基金托管人資格的規(guī)定，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.有專門的資產(chǎn)托管部

　　B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

　　C.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　D.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營2年以上的，可申請成為托管人

　　參考答案：D

　　17、證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是(　　)。

　　A.基金管理公司與基金托管人

　　B.基金管理公司

　　C.證券投資基金

　　D.基金托管人

　　參考答案：A

　　18、下列單獨(dú)向投資者收取過戶費(fèi)的是(　　)。

　　A.上海證券交易所A股

　　B.深圳證券交易所A股

　　C.B股

　　D.基金

　　參考答案：A

　　19、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是(　　)。

　　A.技術(shù)故障造成的損失

　　B.操作失誤造成的損失

　　C.不可抗力造成的損失

　　D.經(jīng)營不善造成的損失

　　參考答案：D

　　20、某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(　　)。

　　A.體現(xiàn)了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現(xiàn)了成本效益原則

　　D.違反了獨(dú)立性原則

　　參考答案：D

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