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2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測題(19)

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  >>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測題匯總

  1.目前,居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈? )。

  A.融資

  B.籌資

  C.投資

  D.基金

  【答案】C

  【解析】理財,指的是對財務(wù)進(jìn)行管理,以實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值。目前,居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π钆c投資兩類。

  【考點】金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè)

  2.關(guān)于契約型基金的投資者,下列說法正確的是( )。

  A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

  B.投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

  C.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

  D.投資者以股息形式獲取投資收益

  【答案】C

  【解析】關(guān)于契約型基金的投資者,投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)。

  【考點】證券投資基金的法律形式和運作方式

  3.封閉式基金交易報價最小變動單位是( )元人民幣。

  A.0.000 1

  B.0.001

  C.0.01

  D.0.1

  【答案】B

  【解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額,申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。

  【考點】基金的交易、申購和贖回

  4.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是( )。

  A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

  B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

  C.接受投資者全權(quán)委托,代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

  D.挪用投資者的交易資金或基金份額

  【答案】B

  【解析】基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是違規(guī)向他人提供基金未公開的信息、接受投資者全權(quán)委托,代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易、挪用投資者的交易資金或基金份額。

  【考點】基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

  5.關(guān)于貨幣市場基金的說法,正確的是( )。

  A.沒有投資風(fēng)險

  B.只適合長期投資

  C.只適合短期投資

  D.既適合短期投資,也適合長期投資

  【答案】C

  【解析】貨幣市場基金具有風(fēng)險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具,或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。需要注意的是,貨幣市場基金的長期收益率較低,并不適合長期投資。

  【考點】貨幣市場基金

  6.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是( )。

  A.安全保管基金財產(chǎn)

  B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

  D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

  【答案】A

  【解析】根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)。

  【考點】基金的募集與認(rèn)購

  7.監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括( )。

  A.檢查公司的財務(wù)

  B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

  C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正

  D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

  【答案】D

  【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán):

  ①檢查公司的財務(wù)。

  ②對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。

  ③當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正。

  ④提議召開臨時股東會。

  ⑤列席董事會會議。

  ⑥公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

  【考點】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

  8.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( ),副總經(jīng)理( )。

  A.一人;若干人

  B.若干人;一人

  C.兩人;若干人

  D.若干人;兩人

  【答案】A

  【解析】基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人,副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。

  【考點】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

  9.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是( )。

  A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

  B.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信

  C.電話服務(wù)中心

  D.派專人服務(wù)

  【答案】D

  【解析】基金客戶服務(wù)方式有互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用、自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信、電話服務(wù)中心。

  【考點】基金客戶服務(wù)流程

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
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大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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