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  >>>2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題匯總

  1.一般地,貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于( )的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

  A.0.25

  B.0.5

  C.1

  D.1.5

  【答案】A

  【解析】貨幣市場(chǎng)基金的手續(xù)費(fèi)貨幣市場(chǎng)基金手續(xù)費(fèi)較低,通常申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0。一般地,貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于0.25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

  【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

  2.以下選項(xiàng)中,不屬于金融交易的組織方式的是( )。

  A.股票交易方式

  B.交易所交易方式

  C.柜臺(tái)交易方式

  D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

  【答案】A

  【解析】金融交易的組織方式主要有以下3種組織方式:

  ①有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式,如交易所交易方式;

  ②在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式,如柜臺(tái)交易方式;

  ③電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即沒(méi)有固定場(chǎng)所,交易雙方也不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式。

  【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

  3.基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括( )。

  A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)

  B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

  C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露

  D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

  【答案】B

  【解析】基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)是半年度報(bào)告不要求審計(jì),財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露,只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)。

  【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

  4.下列屬于基金巨額贖回的是( )。

  A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%

  B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的6%

  C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%

  D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的2%

  【答案】A

  【解析】開(kāi)放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理單當(dāng)中,單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。

  【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

  5.以下選項(xiàng)中,不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是( )。

  A.從參與方來(lái)看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方,委托方為投資者

  B.從受托資產(chǎn)來(lái)看,主要為貨幣等金融資產(chǎn)

  C.從管理方式來(lái)看,資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

  D.從效果來(lái)看,可以增加居民的財(cái)富

  【答案】D

  【解析】資產(chǎn)管理具有的特征是從參與方來(lái)看,資產(chǎn)管理包括委托方和受托方,委托方為投資者;從受托資產(chǎn)來(lái)看,主要為貨幣等金融資產(chǎn);從管理方式來(lái)看,資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值。

  【考點(diǎn)】金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

  6.下列關(guān)于基金份額登記流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.對(duì)于不同基金品種,份額登記時(shí)間可能不一樣

  B.QDII通常是T+1日登記,而QFII基金則通常是T+2日登記

  C.T+1日,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理,并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶(hù),然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

  D.T日,投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部,由代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部將本代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  【答案】B

  【解析】對(duì)于不同基金品種,份額登記時(shí)間可能不一樣,一般基金通常是T+1日登記,而QDII基金則通常是T+2日登記。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

  【考點(diǎn)】基金的交易、申購(gòu)和贖回

  7.下列關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額的表述,不正確的是( )。

  A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

  B.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線(xiàn))

  C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值

  D.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

  【答案】D

  【解析】關(guān)于保本基金風(fēng)險(xiǎn)投資額,風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊,風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×(投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線(xiàn)),風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額÷基金凈值。

  【考點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  8.積極型的投資者一般會(huì)選擇( )。

  A.保本型基金

  B.股票型基金

  C.貨幣市場(chǎng)基金

  D.債券型基金

  【答案】B

  【解析】基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型至少包括以下3個(gè)類(lèi)型:保守型、穩(wěn)健型、積極型。股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益也較高,因此,積極型的投資者一般會(huì)選擇股票型基金。

  【考點(diǎn)】股票基金

  9.基金管理公司變更持有( )以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  【答案】C

  【解析】基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  【考點(diǎn)】對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

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課程類(lèi)別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線(xiàn)課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
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③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
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無(wú)限次離線(xiàn)回放
課程有效期 12個(gè)月
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套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
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距離11月基金統(tǒng)考
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