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　　1.某股票每年固定分紅2元，所需要的回報率為5%，股票現在價格43元，投資者( )。

　　A.購買該股票，該股票被低估

　　B.賣出該股票，該股票被高估

　　C.該股票定價合理

　　D.以上答案都不對

　　【答案】B

　　2.下列哪個不屬于有效市場理論的分類( )。

　　A.強有效

　　B.半強有效

　　C.弱有效

　　D.半弱有效

　　【答案】D

　　3.關于特雷諾比率，以下表述正確的是( )。

　　A.特雷諾比率衡量的是基金全部風險調整后的超額收益率

　　B.特雷諾比率表示的是基金單位系統風險下的超額收益率

　　C.特雷諾比率來源于套利定價模型

　　D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風險調整后的超額收益率

　　【答案】B

　　4.下列不屬于可轉換債券的基本要素的是( )。

　　A.標的股票

　　B.贖回條款

　　C.轉換價格

　　D.認股權證

　　【答案】D

　　5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )

　　A.15.1%

　　B.15.2%

　　C.15.3%

　　D.15.4%

　　【答案】B

　　6.私募基金的資產管理業務不包括( )。

　　A.私募證券投資基金

　　B.私募股權投資基金

　　C.私募風險投資基金

　　D.集合資金信托

　　【答案】D

　　7.如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將如何變化( )。

　　A.下降15%

　　B.下降5%

　　C.增加5%

　　D.上升1%

　　【答案】C

　　8.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。

　　A.397

　　B.365

　　C.100

　　D.180

　　【答案】A

　　9.關于互換合約，下列說法正確的是( )。

　　A.互換合約是場外交易，存在違約風險

　　B.互換合約是場內交易，存在違約風險

　　C.互換合約是場內交易，不存在違約風險

　　D.互換合約是場外交易，不存在違約風險

　　【答案】A

　　10.全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，在計算總收益時，必須計入投資組合中持有的( )的收益。

　　A.現金

　　B.現金等價物

　　C.現金及現金等價物

　　D.存款

　　【答案】C

　　11、LOF在交易所的交易規則不包括(　　)。

　　A.買入LOF申報數量應當為100份或其整倍數

　　B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

　　C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

　　D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬

　　答案：D

　　12、基金從業人員在執業過程中接觸到的秘密，不包括(　　)。

　　A.商業秘密

　　B.招募說明書

　　C.客戶資料

　　D.內幕信息

　　答案：B

　　13、(　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結算等業務活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：B

　　14、下列不屬于LOF與ETF區別的是(　　)。

　　A.申購與贖回的標的不同

　　B.申購與贖回的場所不同

　　C.對申購和贖回的限制不同

　　D.申購與贖回的登記不同

　　答案：D

　　15、金融市場的參與者不包括(　　)。

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.社會團體

　　D.企業居民

　　答案：C

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