單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. 基金銷售機構向投資人收取增值服務費時，應符合的要求不包括(　)。

　　A.遵循合理、公開、質價相符的定價原則

　　B.統一印制服務協議，明確增值服務的內容、方式、收費標準

　　C.基金投資人有自主選擇增值服務的權利

　　D.增值服務費應當統一繳納

　　2. 貨幣市場基金的主要投資對象不包括(　)。

　　A.股票

　　B.1年以內的銀行定期存款

　　C.大額存單

　　D.期限在1年以內的債券回購

　　3. 以下關于混合基金的類型的說法錯誤的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對較低

　　C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%

　　D.靈活配置型基金根據市場狀況進行調整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高

　　4. 基金管理人的(　)是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

　　A.內部控制

　　B.內控機制

　　C.內控制度

　　D.內控安排

　　5. 我國基金份額持有人享有分享收益、分配清算財產、(　)、召開基金份額持有人大會、表決權、訴訟等其他權利。

　　A.轉讓份額

　　B.基金清算

　　C.份額登記

　　D.參與投資決策

　　6. 董事會履行的合規職責包括(　)。

　　Ⅰ.審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　Ⅱ.根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　Ⅲ.決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　Ⅳ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7. 下列關于ETF的表述，正確的是(　)。

　　A.ETF最大的特點是現金申購贖回機制

　　B.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　C.屬于主動操作的基金

　　D.采用部分復制的方法進行被動投資的指數型基金

　　8. 基金從業教材所指的4Ps營銷理論是在傳統4Ps營銷理論基礎上，將(　)要素換成人員要素。

　　A.分銷

　　B.促銷

　　C.產品

　　D.價格

　　9. 下列監事會對經營管理的業務監督的說法錯誤的是(　)。

　　A.當董事或經理人員執行業務違反法律法規、公司章程以及從事登記營業范圍之外的業務時，監事有權通知他們停止其行為

　　B.定期調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，但無權要求董事會向其提供情況

　　C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　D.當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會

　　10.基金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括(　)。

　　A.研究業務控制

　　B.投資決策業務控制

　　C.基金交易業務控制

　　D.基金每日清算

　　11.下列關于基金銷售機構的職責規范，說法錯誤的是(　)。

　　A.基金銷售機構與基金管理人簽訂的書面銷售協議，不應當包括基金銷售信息交換及資金交收權利與義務

　　B.客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年

　　C.基金募集申請獲得中國證監會核準前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.基金銷售機構在進行客戶風險等級劃分時，應綜合考慮客戶身份、地域、行業或職業、交易特征等因素

　　12.下列選項中，不屬于基金經理任職應當具備的條件的是(　)。

　　A.取得基金從業資格

　　B.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D.具有3年以上證券投資管理經歷

　　13.下列說法正確的一組是(　)。

　　Ⅰ.私募基金不面向公眾發行，客戶人數較少，運作形式靈活

　　Ⅱ.私募基金的投資者具有較高的風險識別能力和風險承擔能力

　　Ⅲ.我國對于非公開募集基金的監管，由銀監會擔負對私募基金市場實施統一監管的職責

　　Ⅳ.非公開募集基金是在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.以下關于股票基金與股票的說法錯誤的是(　)。

　　A.股價隨時變動;股票基金每個交易日只有1個價格

　　B.股價受成交量的影響;股票基金價格不受申購、贖回的數量的影響

　　C.股價高低的合理性可以作出判斷;不能對股票基金凈值的合理性進行判斷

　　D.單一股票風險投資風險較小;股票基金風險集中，投資風險大

　　15.基金銷售機構應當把(　)作為向基金投資人推介基金產品的重要依據。

　　A.基金產品收費標準

　　B.基金產品風險評價結果

　　C.基金產品資金限制

　　D.基金產品宣傳資料

　　16.根據《證券投資基金法》的規定，不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的情形包括(　)。

　　Ⅰ.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的

　　Ⅱ.對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照未逾3年的

　　Ⅲ.個人所負債務數額較大，到期未清償的

　　Ⅳ.法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　17.某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為(　)。

　　A.10000

　　B.11447.5

　　C.14825.5

　　D.10447.5

　　18.混合基金的風險(　)股票基金，預期收益則要(　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　19.以下選項屬于表述平衡型基金的是(　)。

　　A.專注于價值型股票投資的股票基金，包括藍籌股基金和收益型基金

　　B.專注于成長型股票投資的股票基金，包括持續成長型基金和趨勢增長型基金

　　C.同時投資于價值型股票與成長型股票的基金

　　D.根據證監會基金分類的標準，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定

　　20.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過(　)時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.5%

　　21.(　)是指通過事先約定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預期收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結構化證券投資基金。

　　A.分級基金

　　B.傘形基金

　　C.系列基金

　　D.混合基金

　　22.以下關于基金客戶服務的內容說法錯誤的是(　)。

　　A.售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務

　　B.售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務

　　C.基金客戶服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務

　　D.售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務

　　23.基金認購與基金申購的區別包括(　)。

　　Ⅰ.認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠

　　Ⅱ.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認

　　Ⅲ.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下一工作日就可以贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為(　)。

　　Ⅰ.基金的市場營銷

　　Ⅱ.基金的盈虧核算

　　Ⅲ.基金的投資管理

　　Ⅳ.基金的后臺管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認/申購金額的下限：合并募集的分級基金，單筆認/申購金額不得低于(　)萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認/申購金額不得低于(　)萬元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.5;5

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