76.非公開募集基金對象是特定的，這就決定了采用(　)推介是其區別于公開募集基金的關鍵性特征。

　　A.傳單方式

　　B.電臺方式

　　C.公開方式

　　D.非公開方式

　　77.下列關于上市開放式基金的表述中，錯誤的是(　)。

　　A.我國對證券投資基金的一種本土化創新

　　B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　C.不可以在交易所進行份額交易

　　D.不會出現封閉式基金的大幅折價現象

　　78.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸(　)所有。

　　A.基金管理人

　　B.基金投資人

　　C.基金托管人

　　D.基金經理

　　79.下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是(　)。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況

　　B.從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

　　C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都不是

　　80.(　)的長期收益率較低，并不適合長期投資。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場基金

　　81.下列關于基金銷售行為，錯誤的是(　)。

　　A.不得采取抽獎的方式銷售基金

　　B.可以采取送基金份額的方式銷售基金

　　C.按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

　　D.不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平

　　82.在對貨幣基金進行宣傳推介時，可以使用的表述是(　)。

　　A.貨幣基金只投資央票等短期債券，盈利有保障

　　B.貨幣基金等同銀行存款

　　C.不保證基金一定盈利或最低收益

　　D.貨幣基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

　　83.基金銷售機構對于通過證券從業人員資格考試的基金銷售人員，不屬于統一辦理的是(　)。

　　A.執業注冊

　　B.后續培訓

　　C.執業月檢

　　D.執業年檢

　　84.基金管理人應當自收到核準文件之日起(　)內進行基金份額的發售。

　　A.30日

　　B.6個月

　　C.60日

　　D.3個月

　　85.貨幣市場基金的贖回資金一般(　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　86.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法錯誤的是(　)。

　　A.中國證監會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內依照規定進行審查，做出批準或者不予批準的決定

　　B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司

　　D.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準

　　87.基金銷售機構關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括(　)。

　　A.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

　　B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關記錄

　　C.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

　　D.在內部建立完善的信息管理體系

　　88.經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為(　)。

　　A.QDII

　　B.ETF

　　C.QFII

　　D.LOF

　　89.基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，報經(　)審議批準后傳達給全體員工。

　　A.合規管理部門

　　B.合規與風險管理委員會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　90.基金業協會的職責包括(　)。

　　A.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章

　　B.辦理基金備案

　　C.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求

　　D.監督檢查基金信息的披露情況

　　91.(　)是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

　　A.基金職業道德教育

　　B.對基金從業人員的在崗培訓

　　C.組織基金從業人員繼續教育

　　D.基金業協會的自律管理

　　92.就客戶利益優先的要求而言，下列關于基金從業人員應當遵守的規則的說法不正確的是(　)。

　　A.不得從事與投資人利益相沖突的業務

　　B.應當采取合理的措施避免與投資者發生利益沖突

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

　　D.在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以自身利益優先，并及時向所在機構報告

　　93.世界上第一只公認的證券投資基金是(　)。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.蘇格蘭美國投資信托

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.英國投資信托

　　94.基金注冊登記機構的主要職責不包括(　)。

　　A.發放紅利

　　B.建立并保管基金投資者名冊

　　C.負責基金份額登記

　　D.保管基金資產

　　95.基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載(　)。

　　A.從合同生效之日起計算的業績

　　B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業績

　　C.當年上半年的業績

　　D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績

　　96.基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報(　)備案。

　　A.基金業協會

　　B.中國證監會

　　C.工商注冊所在地中國證監會派出機構

　　D.證券業協會

　　97.基金投資人承擔的義務不包括(　)。

　　A.繳納基金認購款項及規定費用

　　B.承擔基金虧損或終止的無限責任

　　C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　98.下列不屬于封閉式基金認購特點的是(　)。

　　A.發售方式為網上發售和網下發售

　　B.認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

　　C.在資金賬戶存入足夠資金

　　D.認購方式為現金認購和證券認購

　　99.專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面，其中不包括(　)。

　　A.持證上崗

　　B.公平對待客戶

　　C.持續學習

　　D.審慎開展執業活動

　　100.關于道德與法律的聯系，下列說法中不正確的是(　)。

　　A.功能互補

　　B.相互促進

　　C.內容交叉

　　D.手段一致

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