26.對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于(　)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(　)年以上。

　　A.1000;5

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.3000;10

　　27.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了(　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　28.(　)指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.健全性

　　B.最優(yōu)化

　　C.有效性

　　D.成本效益

　　29.當(dāng)單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的(　)，可以認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.5%

　　30.以下關(guān)于ETF特點(diǎn)的說法錯誤的是(　)。

　　A.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　C.被動操作的指數(shù)基金，采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

　　D.一種采用完全復(fù)制法進(jìn)行指數(shù)化投資的基金

　　31.以下選項(xiàng)關(guān)于開放式基金認(rèn)購的說法，錯誤的是(　)。

　　A.認(rèn)購受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請，一般可于T+2日查詢認(rèn)購申請的受理情況，認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)

　　B.我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過1.5%，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

　　C.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

　　D.凈認(rèn)購金額等于認(rèn)購金額除以認(rèn)購費(fèi)率

　　32.下列符合“守法合規(guī)”要求的做法是(　)。

　　A.遵守法律法規(guī)

　　B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則

　　C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

　　D.以上都應(yīng)遵守

　　33.基金交易傭金不得高于成交金額的(　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.以下屬于貨幣基金收益分析常用指標(biāo)的是(　)。

　　A.最近10日年化收益率和日每萬份基金凈資產(chǎn)

　　B.最近10日年化收益率和日每萬份基金凈收益

　　C.最近7日年化收益率和日每萬份基金凈資產(chǎn)

　　D.最近7日年化收益率和日每萬份基金凈收益

　　35.關(guān)于債券基金和債券的區(qū)別，下列表述中正確的有(　)。

　�、�.債券的收益不如債券基金的利息固定

　�、�.債券沒有確定的到期日

　�、�.債券基金的收益率比買人并持有到期單一債券的收益率更難以預(yù)測

　　Ⅳ.投資風(fēng)險不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　36.下列不屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是(　)。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額托管，確認(rèn)基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊

　　37.資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括(　)。

　　A.提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

　　B.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　C.使資金的需求方和供給方能夠便利地連接起來

　　D.給金融市場提供流動性，加大交易成本

　　38.下列選項(xiàng)中，關(guān)于混合基金的說法錯誤的是(　)。

　　A.混合基金的風(fēng)險低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，適合穩(wěn)健型投資者

　　B.通�？梢砸罁�(jù)資產(chǎn)配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等

　　C.偏債型基金與偏股型基金正好相反，債券的配置比例較高，股票的配置比例則相對較低。股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%

　　D.靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高

　　39.(　)對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.交易所

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.基金托管人

　　40.下列選項(xiàng)中，關(guān)于基金投資人的說法錯誤的是(　)。

　　A.按投資基金的個體不同劃分，基金投資者可以分為個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者兩類

　　B.基金投資者是指以自然人身份從事基金買賣的證券投資者，個人投資者主要是相對于機(jī)構(gòu)投資者而言的

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定的可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

　　D.機(jī)構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實(shí)力，在投資決策與資本運(yùn)作、信息搜集分析、投資工具研究、資金運(yùn)用方式、大類資產(chǎn)配置等方面都配備有專門部門，由證券投資專家進(jìn)行管理

　　41.某基金管理公司的基金經(jīng)理甲，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A公司和B公司的不實(shí)消息，從而達(dá)到推高A公司的股價、壓低B公司股價的效果，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利。這種行為屬于(　)。

　　A.不正當(dāng)競爭

　　B.操縱市場

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.誤導(dǎo)市場

　　42.在控制活動方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括(　)。

　�、�.資產(chǎn)分離制度

　�、�.崗位分離制度

　　Ⅲ.內(nèi)部監(jiān)控制度

　　Ⅳ.信息溝通制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　43.下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的是(　)。

　　A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

　　B.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

　　C.基金公司銷售人員小李離職

　　D.督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形

　　44.金融市場的構(gòu)成要素不包括(　)。

　　A.市場參與者

　　B.金融工具

　　C.流通渠道

　　D.金融交易的組織方式

　　45.對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于(　)。

　　A.基金信息披露的禁止行為

　　B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

　　C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項(xiàng)

　　D.法律法規(guī)許可的行為

　　46.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是(　)。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

　　47.不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于(　)的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.10%

　　B.0.25%

　　C.0.50%

　　D.0.75%

　　48.下列關(guān)于XBRL在信息披露中的運(yùn)用的說法不正確的是(　)。

　　A.XBRL自1998年誕生以來，已獲得迅速發(fā)展

　　B.2008年12月美國證券交易委員會采納了一項(xiàng)法規(guī)，要求美國500家大型上市公司從2009年中期開始利用XBRL技術(shù)報送財(cái)務(wù)報告

　　C.在我國，上市公司自2003年年底就開始嘗試應(yīng)用XBRL報送定期報告

　　D.在我國，基金自2009年也啟動了信息披露的XBRL工作

　　49.以保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性為目標(biāo)的部門是(　)部門。

　　A.前臺

　　B.中臺

　　C.后臺

　　D.以上都錯誤

　　50.(　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

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