第 51 題：引導基金與創業風險投資機構共同投資于( )中小企業，以支持已經設立的創業風險投資機構，降低其投資風險。

　　A、初創期 B、成熟期 C、衰退期 D、復蘇期

　　第 52 題：2016年5月4日，根據《證券投資基金法》和( )有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

　　A、《基金管理條例》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》 C、《私募投資基金監督管理暫行辦法》 D、《公司法》

　　第 53 題：合伙型基金的參與主體主要為( )

　　Ⅰ.普通合伙人 Ⅱ.有限合伙人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 54 題：通過( )的會計核算和估值，可以及時掌握基金資產的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產帶了的風險。

　　A、基金托管人 B、基金發起人 C、基金管理人 D、基金持有人

　　第 55 題：估值方法通常包括( )。

　　Ⅰ、相對估值法 Ⅱ、折現現金流法、成本法 Ⅲ、清算價值法 Ⅳ、經濟增加值法

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　56 題：基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸( )所有。

　　A、投資者 B、基金管理機構 C、基金托管機構 D、基金公司

　　第 57 題：隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )退出也成為股權投資基金的重要退出方

　　式。

　　A、創業板 B、中小企業板市場 C、主板市場 D、新三板掛牌

　　第 58 題：從設立和審批程序看，設立外商投資創業投資企業，應首先向( )主管部門報送申請，由商務部會商科技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續。

　　A、省政府經發委 B、省級外經貿 C、市政府經發委 D、市級外經貿

　　第 59 題：有限合伙企業合伙事務的執行方式上，說法錯誤的是( )

　　A、有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務。 B、執行事務合伙人可以要求在合伙協議中確定執行事務的報酬及報酬提取方式。

　　C、有限合伙人可以對外代表有限合伙企業。 D、有限合伙人不執行合伙事務

　　第 60 題：( )是中國股權市場應用最為普遍的估值指標。

　　A、市現率 B、市凈率 C、市銷率 D、市盈率

　　第 61 題：公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。

　　A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

　　第 62 題：( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環節，對創業投資基金采取區別于其他私募基金的差異化行業自律，并提供差異化會員服務。

　　A、證券業協會 B、證監會 C、證券公司 D、基金業協會

　　第 63 題： 《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》規定，自本公告發布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個月 B、10個月 C、11個月 D、12個月

　　第 64 題：私募基金管理人等相關機構及其從業人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處( )萬元以下罰款。

　　A、1 B、8 C、3 D、10

　　第 65 題：股權投資基金在投資者的資產配置中的特點是()

　　A、低風險、高期望收益 B、低風險、穩定收益 C、高風險、低期望收益 D、高風險、高期望收益

　　第 66 題：2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

　　第 67 題：下列哪些屬于股權投資基金的投資者( )

　　Ⅰ.個人投資者 Ⅱ.工商企業 Ⅲ.金融機構 Ⅳ.社會保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 68 題：( )，中國證券基金業協會發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

　　A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

　　第 69 題：法律盡調更多的是定位于風險發現，其目的主要有( )。

　　Ⅰ、確認目標企業的合法成立和有效存續

　　Ⅱ、核查目標企業所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

　　Ⅲ、充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態，確認企業產權(如土地所有

　　權)、業務資質以及其控股結構的合法合規

　　Ⅳ、發現和分析目標企業現存的法律問題和風險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 70 題：保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據該條款，目標企業在執行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得( )的同意。

　　A、股權投資基金 B、董事長 C、股東大會 D、投資人

　　第 71 題：關于行業自律管理的法律依據除了《私募投資基金監督管理暫行辦法》之外，還有( )。

　　A、《證券投資基金法》

　　B、《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C、《證券投資基金運作管理辦法》

　　D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　第 72 題：項目完成立項后，通常會與項目企業簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的( )。

　　Ⅰ、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 73 題：目前具有基金銷售業務資格的主體包括( )等。

　　Ⅰ、商業銀行、證券公司

　　Ⅱ、期貨公司、保險機構

　　Ⅲ、證券投資咨詢機構

　　Ⅳ、獨立基金銷售機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 74 題：以下屬于管理人內部控制原則的是( )。

　　Ⅰ.全面性原則

　　Ⅱ.相互制約原則

　　Ⅲ.執行有效原則

　　Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 75 題：關于適度監管原則，錯誤的說法是( )

　　A、股權投資基金實行適度監管原則。

　　B、基金管理人和基金進行前置審批，基于中國證券投資基金業協會的登記備案信息，進行事后行業信息統計、風險監測和必要的檢查。

　　C、除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管。

　　D、充分發揮基金行業協會作用，進行統計監測和糾紛調解等，并通過制定行業自律規則實現會員的自我管理。

　　第 76 題：如下幾個概念，錯誤的是()

　　A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額，為應納稅所得額

　　B、應納稅所得額乘以適用稅率，減除依照《企業所得稅法》關于稅收優惠的規定減免和抵免的稅額后的余額，為應納稅額。

　　C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額

　　D、收入總額不包括接收捐贈的收入

　　第 77 題：以下關于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是( )。

　　A、基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳”，但進行股權投資業務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確

　　B、《信托法》及相關部門規章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統一規定

　　C、實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收

　　D、由于相關稅收政策可能最終明確，并與現行的實際操作產生影響，中國證券投資基金業協會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示

　　第 78 題：現場調查是( )不可或缺的環節。

　　A、法律盡職調查 B、業務盡職調查 C、財務盡職調查 D、風險盡職調查

　　第 79 題：基金募集過程中，募集機構應當承擔( )等相關責任。

　　Ⅰ、恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突

　　Ⅱ、履行說明義務、反洗錢義務等相關義務

　　Ⅲ、承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介

　　Ⅳ、及合格投資者確認

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 80 題：合伙型基金的特點包括( )。

　　Ⅰ.運作模式簡單、靈活

　　Ⅱ.所有權與管理權相分離

　　Ⅲ.融資結構靈活

　　Ⅳ.避免雙重稅收

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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