點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規》練習題匯總

　　一、單項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1.關于期貨交易所，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.以營利為目的

　　B.按其章程的規定實行自律管理

　　C.以其全部財產承擔民事責任

　　D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定

　　2.期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之El起(　)內作出批準或者不批準的決定。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　3.根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布(　)。

　　A.上市品種合約的成交量、成交價

　　B.上市品種合約的最高價與最低價

　　C.上市品種合約的開盤價與收盤價

　　D.價格預測信息

　　4.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當(　)。

　　A.取消會員資格

　　B.強行平倉

　　C.及時追加保證金或者自行平倉

　　D.由期貨交易所補足保證金

　　5.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　)承擔違約責任。

　　A.風險準備金

　　B.自有資金

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.該會員的保證金

　　6.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　7.單位為影響期貨市場行情囤積現貨的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　8.由期貨交易所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標的物的標準化合約是指(　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權合約

　　D.買賣合約

　　9.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，(　)定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監會

　　10.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，存在較高風險的期貨公司應當(　)向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　11.現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　)。

　　A.后續繳納的保障基金補償

　　B.風險準備金補償

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　12.在我國，結算擔保金用于(　)。

　　A.應對結算會員違約風險

　　B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

　　C.彌補期貨交易所的損失

　　D.補償結算會員的投資損失

　　13.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告(　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國期貨業協會

　　D.財政部

　　14.期貨交易所應當按照(　)的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

　　A.交易保證金的10%

　　B.結算準備金的20%

　　C.手續費收入的20%

　　D.經營利潤的30%

　　15.(　)可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.期貨交易所會員大會或股東大會

　　D.商務部

　　16.期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應當遵守(　)制度。

　　A.一戶一碼

　　B.一戶多碼

　　C.多戶一碼

　　D.混碼交易

　　17.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應先以(　)承擔該會員的違約責任。

　　A.違約會員的自有資金

　　B.期貨交易所風險準備金

　　C.結算擔保金

　　D.違約會員的保證金

　　18.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告(　)。

　　A.中國期貨業協會

　　B.中國證監會

　　C.中國銀監會

　　D.商務部

　　19.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(　)交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

　　A.1個

　　B.3個

　　C.7個

　　D.10個

　　20.期貨公司應當按照(　)的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時間優先

　　B.數量優先

　　C.效率優先

　　D.規模優先

　　21.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的(　)制度。

　　A.銷毀

　　B.公開

　　C.備份

　　D.投訴

　　22.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　23.期貨公司存管的期貨保證金屬于(　)。

　　A.期貨公司所有

　　B.期貨交易所所有

　　C.中國證監會所有

　　D.客戶所有

　　24.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以(　)墊付。

　　A.其他客戶的保證金

　　B.風險準備金和自有資金

　　C.自有資金和其他客戶的保證金.

　　D.先以風險準備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

　　25.取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　)向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　26.期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　27.期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在(　)工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

　　A.2個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　28.在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是(　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國期貨業協會

　　C.期貨交易所

　　D.各地人事部門

　　29.被免職的期貨公司首席風險官可以向(　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監會派出機構

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國期貨業協會

　　D.公司監事會

　　30.期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，結算和風險管理部門或者崗位負責人應具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人(　)以上經歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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