點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　一、單項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1.關(guān)于期貨交易所，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.以營利為目的

　　B.按其章程的規(guī)定實行自律管理

　　C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

　　2.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之El起(　)內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布(　)。

　　A.上市品種合約的成交量、成交價

　　B.上市品種合約的最高價與最低價

　　C.上市品種合約的開盤價與收盤價

　　D.價格預(yù)測信息

　　4.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.取消會員資格

　　B.強行平倉

　　C.及時追加保證金或者自行平倉

　　D.由期貨交易所補足保證金

　　5.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　B.自有資金

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.該會員的保證金

　　6.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　7.單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　8.由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.買賣合約

　　9.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　)定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)(　)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　11.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補償

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　12.在我國，結(jié)算擔(dān)保金用于(　)。

　　A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

　　B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

　　C.彌補期貨交易所的損失

　　D.補償結(jié)算會員的投資損失

　　13.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照(　)的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

　　A.交易保證金的10%

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

　　C.手續(xù)費收入的20%

　　D.經(jīng)營利潤的30%

　　15.(　)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所會員大會或股東大會

　　D.商務(wù)部

　　16.期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守(　)制度。

　　A.一戶一碼

　　B.一戶多碼

　　C.多戶一碼

　　D.混碼交易

　　17.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以(　)承擔(dān)該會員的違約責(zé)任。

　　A.違約會員的自有資金

　　B.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.違約會員的保證金

　　18.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.商務(wù)部

　　19.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(　)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

　　A.1個

　　B.3個

　　C.7個

　　D.10個

　　20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.數(shù)量優(yōu)先

　　C.效率優(yōu)先

　　D.規(guī)模優(yōu)先

　　21.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的(　)制度。

　　A.銷毀

　　B.公開

　　C.備份

　　D.投訴

　　22.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　23.期貨公司存管的期貨保證金屬于(　)。

　　A.期貨公司所有

　　B.期貨交易所所有

　　C.中國證監(jiān)會所有

　　D.客戶所有

　　24.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　)墊付。

　　A.其他客戶的保證金

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

　　C.自有資金和其他客戶的保證金.

　　D.先以風(fēng)險準(zhǔn)備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

　　25.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　26.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　27.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　28.在我國，負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.各地人事部門

　　29.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向(　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司監(jiān)事會

　　30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人(　)以上經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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