三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　1.國務院期貨監督管理機構不得要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。(　)

　　2.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。(　)

　　3.當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。(　)

　　4.期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的，期貨交易所有權要求期貨公司予以改進或者更換。(　)

　　5.中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基會。(　)

　　6.公司制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。(　)

　　7.會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經理。(　)

　　8.期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務。(　)

　　9.期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，存續公司可以繼續以期貨公司名義從事期貨業務。(　)

　　10.期貨公司被撤銷所有期貨業務許可后，公司繼續存續的，存續公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。(　)

　　11.根據需要，期貨公司董事、監事和高級管理人員可以在黨政機關兼職，但不得獲取報酬。(　)

　　12.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。(　)

　　13.為了完善公司治理，期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人。(　)

　　14.獨立董事不得在其他期貨公司兼任獨立董事。(　)

　　15.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，取得期貨從業資格考試合格證明的人員即可在機構中開展期貨業務活動。(　)

　　16.期貨公司總經理或者相關負責人對公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向中國期貨業協會報告。(　)

　　17.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。(　)

　　18.期貨公司計算凈資本時，不得將“期貨風險準備金”等負債項目加回。(　)

　　19.為了保障期貨交易的順利進行，證券公司可以代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。(　)

　　20.期貨從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。(　)

　　四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)

　　1.2008年9月1日，A證券公司向中國證監會申請介紹業務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，回答下列問題：

　　(1)A證券公司申請介紹業務資格，應當符合哪些條件?(　)

　　A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

　　B.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　C.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

　　D.具有滿足業務需要的技術系統

　　(2)A證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有(　)具有期貨從業人員資格的業務人員。

　　A.2名

　　B.3名

　　C.5名

　　D.7名

　　(3)A證券公司申請介紹業務資格，應當符合中國證監會規定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是(　)。

　　A.凈資本不低于15億元

　　B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的l0%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

　　D.凈資本不低于凈資產的60%

　　(4)中國證監會應當自受理A證券公司申請介紹業務的申請材料之日起(　)工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

　　A.5個

　　B.10個

　　C.20個

　　D.30個

　　(5)A證券公司的申請獲得批準后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業務?(　)

　　A.與A證券公司有業務往來的某期貨公司

　　B.A證券公司全資擁有的期貨公司

　　C.與A證券公司屬于同一機構控制的期貨公司

　　D.A證券公司控股的期貨公司

　　(6)假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業務，則A證券公司應提供下列哪些服務?(　)

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.協助辦理開戶手續

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　(7)根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》的規定，A證券公司不得有下列哪些行為?(　)

　　A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

　　B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　D.向客戶充分揭示期貨交易風險

　　(8)A證券公司在從事介紹業務過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則，對此，中國證監會及其派出機構可以采取下列哪些監管措施?(　)

　　A.責令限期整改

　　B.監管談話

　　C.出具警示函

　　D.予以訓誡，并處以1萬元罰款2.下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是(　)。

　　A.張某與李某合謀，以優勢資金操縱某一證券、期貨交易價格

　　B.姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量

　　C.田某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格

　　D.李某以持股優勢連續買賣某一證券，使該證券價格大起大落

　　3.小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理，一個月后，丁期貨公司就此向期貨業協會進行了報告。則該案例中，丁期貨公司的做法(　)。

　　A.違法，證監會應根據《期貨交易管理條例》第70條的規定處理

　　B.正確，但還應該就此事在本公司網站上進行公告

　　C.正確，但還應該將此事在期貨業協會備案

　　D.正確，符合《期貨從業人員管理辦法》相關規定

　　4.某期貨公司工作人員乙利用職務上的便利，非法收受他人財物，為他人牟取利益，數額較大，根據《刑法》的規定，乙將被處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　5.錢某獲得期貨從業人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該

　　期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據以上信息，錢某通過資格考試后，應當取得(　)頒發的期貨從業資格考試合格證明。

　　A.中國期貨業協會

　　B.中國證監會

　　C.證監會派出機構

　　D.期貨公司

　　6.某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢，王某的行為構成(　)。

　　A.挪用公款罪

　　B.挪用資金罪

　　C.徇私舞弊罪

　　D.為親友非法牟利罪

　　7.期貨公司首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　8.期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的屬于(　)。

　　A.盜竊罪

　　B.貪污罪

　　C.挪用資金罪

　　D.職務侵占罪

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