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　　1(單選題)不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現的基金是()。

　　A主動型基金

　　B被動型基金

　　C收入型基金

　　D平衡性基金

　　解析：正確答案“B”

　　不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現的基金是被動型基金.

　　2(單選題)關于保本基金的陳述，正確的有()。

　　A主要投資于股票

　　B股票投資比例不得超過基金資產凈值的20%

　　C只對認購并持有到期的投資保本

　　D沒有投資風險

　　解析：正確答案“C”

　　保本基金主要投資于債券，A錯誤。股票投資比例一般是15%-50%，B錯誤。保本基金有通貨膨脹風險，D錯誤。

　　3(單選題)基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內容不包括()。

　　A整個報告期內買入股票的成本總額

　　B整個報告期內賣出股票的收入總額

　　C期末基金資產組合

　　D報告期內累計買入，累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細

　　解析：正確答案“C”

　　期末基金資產組合屬于年度報告需要披露的內容，但不屬于重大變動需要披露的內容。

　　4(單選題)不屬于證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施的是()。

　　A責令整改

　　B取消托管資格

　　C罰款

　　D基金托管人職責終止

　　解析：正確答案“C”

　　證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括罰款

　　5(單選題)針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是()。

　　A緣故法、介紹法和陌生拜訪法

　　B介紹法、緣故法和陌生拜訪法

　　C緣故法、陌生拜訪法和介紹法

　　D陌生拜訪法、介紹法和緣故法

　　解析：正確答案“A”

　　針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別是緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　6(單選題)世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為()。

　　A投資基金

　　B單位信托基金

　　C共同基金

　　D證券投資信托基金

　　解析：正確答案“C”

　　歐洲國家稱集合投資基金或集合投資計劃，A錯誤;英國和我國香港稱單位信托基金，B錯誤;日本和我國臺灣稱證券投資信托基金，D錯誤。

　　7(單選題)基金的銷售費用不包括()。

　　A申購(認購)費

　　B銷售服務費

　　C中介費

　　D贖回費

　　解析：正確答案“C”

　　基金銷售費用包括：申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。

　　8(單選題)基金管理人指定內部控制制度一般應當遵循的原則不包括()。

　　A全面性

　　B審慎性

　　C一次性

　　D適時性

　　解析：正確答案“C”

　　內部控制制度的原則包括合法合規(guī)性、全面性、適時性、審慎性。

　　9(單選題)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是()。

　　A年度報告

　　B季度報告

　　C月度報告

　　D半年報告

　　解析：正確答案“A”

　　月度、季度及半年報告都不要求進行審計。10(單選題)與LOF類似，分級基金的認購包括場外認購和場內認購兩種方式。以下有關分級基金認購方式的說法錯誤的是()。

　　A目前，我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額

　　B場外認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C投資者可以通過基金管理人及其銷售機構的營業(yè)網點場內認購基金份額

　　D場內認購的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)

　　解析：正確答案“C”

　　投資者可以通過基金管理人及其銷售機構的營業(yè)網點場外認購分級基金份額，也可以通過具有基金銷售業(yè)務資格的證券經營機構營業(yè)部場內認購分級基金份額。

　　11(單選題)關于我國封閉式基金的說法，正確的是()。

　　A沒有固定的存續(xù)期限，持有人可以要求贖回

　　B有固定的存續(xù)期限，期滿后持有人可收回本息

　　C有固定的存續(xù)期限，持有人可以在市場上變現

　　D沒有固定的存續(xù)期限，持有人可以在市場上變現

　　解析：正確答案“C”

　　封閉式基金期限應在5年以上，期滿后可申請延期，目前我國的封閉式基金存續(xù)期限一般為15年。封閉式基金在證券交易所上市交易，因而可以再市場上變現。封閉式基金的規(guī)模是固定的。

　　12(單選題)以下關于上市開放式基金(LOF)的描述錯誤的是()。

　　A可以在場內市場進行申購贖回

　　B可以在場外市場進行申購贖回

　　C可以在相同市場進行轉托管(場內轉場內或場外轉場外)，但是不可以跨市場托管 D是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　解析：正確答案“C”

　　LOF可申購贖回(場內、場外);也可在交易所交易，可跨系統(tǒng)轉托管，C錯誤。

　　13(單選題)基金份額持有人的權利有()。

　　A決定基金擴募或者延長基金合同期限

　　B轉讓或贖回基金份額

　　C決定更換基金管理人、基金托管人

　　D決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　解析：正確答案“B”

　　其他三項都是基金份額持有人大會的職權。

　　14(單選題)在企業(yè)風險管理的要素中，其中內部環(huán)境中最重要的是()。

　　A經理層的風險偏好

　　B全體員工的誠信

　　C管理層組織和開發(fā)員工的方式

　　D董事會給予的關注和指導

　　解析：正確答案“A”暫無，

　　15(單選題)基金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內容不包括()。

　　A交易業(yè)務控制

　　B研究業(yè)務控制

　　C投資決策控制

　　D信息披露控制

　　解析：正確答案“D”

　　投資管理業(yè)務控制包括研究業(yè)務控制、投資決策業(yè)務控制、交易業(yè)務控制。

　　16(單選題)基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護機構客戶和高凈值個人客戶，其二是()。

　　A建立獨立的基金銷售機構

　　B自行開發(fā)設立電子商務平臺

　　C通過商業(yè)銀行的電子商務平臺

　　D通過證券公司的電子商務平臺

　　解析：正確答案“B”

　　基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護機構客戶和高凈值個人客戶，其二是自行開發(fā)設立電子商務平臺。

　　17(單選題)關于投資基金的特點，說法正確的是()。

　　A集合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔

　　B分散投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔

　　C集合投資、集合管理、利益共享、風險共擔

　　D集合投資、集合管理、利益共享、風險共擔

　　解析：正確答案“A”暫無，

　　18(單選題)()對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。

　　A基金業(yè)協(xié)會

　　B證券交易所

　　C中國證監(jiān)會

　　D基金公司

　　解析：正確答案“A”

　　基金業(yè)協(xié)會負責對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試。19(單選題)關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是()。

　　A基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前3個工作日公告

　　B在基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網站上

　　C基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告

　　D在基金年度報告中出具托管人報告，對報告期內托管人是否盡職盡責履行義務及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明

　　解析：正確答案“A”

　　托管人召集持有人大會，應提前30日公告。

　　20(單選題)關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是()。

　　A基金行業(yè)分散趨勢突出

　　B基金市場競爭加劇

　　C開放式基金成為主流產品

　　D快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高

　　解析：正確答案“A”

　　基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出，A錯誤。

　　21(單選題)基金自律組織的構成不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C基金市場服務機構

　　D中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　解析：正確答案“D”暫無

　　22(單選題)對基金經理人內部治理的監(jiān)管，堅持()的利益優(yōu)先的原則。

　　A基金管理人

　　B基金份額持有人

　　C基金托管人

　　D商業(yè)銀行

　　解析：正確答案“B”

　　對基金經理人內部治理的監(jiān)管，應堅持份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　23(單選題)封閉式基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。

　　A基金份額持有人不少于1,000人

　　B基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C基金合同期限為10年以上

　　D基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　解析：正確答案“C”

　　基金合同期限為5年以上。

　　24(單選題)基金招募說明書的內容不包括以下()方面。

　　A基金持有人結構及前十名基金持有人

　　B基金產品說明

　　C基金招募說明書摘要

　　D基金份額發(fā)售方式

　　解析：正確答案“A”暫無，

　　25(單選題)下列風險應對的措施中，不包括()。

　　A回避風險

　　B接受風險

　　C降低風險

　　D消除風險

　　解析：正確答案“D

　　”風險應對的措施包括回避、接受、公擔或降低等，不包括消除風險。

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