26(單選題)以下關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險的說法中，錯誤的是()。

　　A合規(guī)風(fēng)險可以視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　B大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失

　　C合規(guī)風(fēng)險是公司及員工因違反法規(guī)等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險

　　D合規(guī)風(fēng)險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，是基金管理人全面風(fēng)險管理體系的重要組成部分

　　解析：正確答案“A”

　　合規(guī)風(fēng)險不能視同于操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險和道德風(fēng)險，A錯誤。

　　27(單選題)下列關(guān)于基金的分類說法，錯誤的是()。

　　A根據(jù)運作方式分為封閉式基金、開放式基金

　　B根據(jù)法律形式分為契約型基金、公司型基金

　　C根據(jù)投資目標分為增長型基金、收入型基金、平衡性基金

　　D根據(jù)投資理念分為在岸基金、離岸基金

　　解析：正確答案“D”

　　基金按照投資理念分為主動型基金和被動型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來源和用途進行的劃分。

　　28(單選題)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的是()。

　　A封閉式基金

　　B貨幣基金

　　C ETF

　　D LOF

　　解析：正確答案“C”暫無，

　　29(單選題)根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括()。

　　A分享基金財產(chǎn)收益

　　B參與全部基金財產(chǎn)分配

　　C對基金投資者大會審議事項行使表決權(quán)

　　D查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　解析：正確答案“B”

　　基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，而不是全部基金財產(chǎn)。

　　30(單選題)下列關(guān)于贖回費用和銷售服務(wù)費用的說法正確的是()。

　　A對于收取銷售服務(wù)費，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費

　　B基金管理人可以從基金資產(chǎn)中計提一定比例的銷售服務(wù)費

　　C基金管理人應(yīng)將全部贖回費計入基金資產(chǎn)

　　D基金公司不得對銷售費用實行優(yōu)惠

　　解析：正確答案“B”

　　對于收取銷售服務(wù)費，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，A錯誤;基金管理人根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費，并按不同比例計入基金資產(chǎn)，C錯誤;基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，D錯誤。

　　31(單選題)下列關(guān)于內(nèi)部控制原則的說法中，錯誤的是()。

　　A對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，也要花費大量的人力、物力進行嚴格控制

　　B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系

　　C崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離

　　D內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行

　　解析：正確答案“A”

　　對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，能起到監(jiān)控作用即可，A錯誤。

　　32(單選題)合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的()原則。

　　A獨立性

　　B客觀性

　　C公正性

　　D專業(yè)性

　　解析：正確答案“A”暫無

　　33(單選題)()負責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。

　　A董事會

　　B監(jiān)事會

　　C督察長

　　D合規(guī)管理部門

　　解析：正確答案“D”暫無

　　34(單選題)下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是()。

　　A單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回

　　B基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

　　C發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

　　D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請

　　解析：正確答案“A”

　　單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。

　　35(單選題)不屬于專業(yè)審慎的基本要求的是()。

　　A持證上崗

　　B持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　D積極開展執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案“D”

　　審慎開展執(zhí)業(yè)活動，而不是積極開展業(yè)務(wù)活動。

　　36(單選題)關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是()。

　　A不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范

　　B積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　C負有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果 D不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

　　解析：正確答案“D”

　　不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。

　　37(單選題)法律靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力，這體現(xiàn)了二者在()的區(qū)別。

　　A表現(xiàn)形式

　　B內(nèi)容結(jié)構(gòu)

　　C調(diào)整范圍

　　D調(diào)整手段

　　解析：正確答案“D”

　　體現(xiàn)的是法律和道德的調(diào)整手段不同。

　　38(單選題)能夠進行實時套利交易的基金是()。

　　A保本基金

　　B傘形基金

　　C ETF

　　D LOF

　　解析：正確答案“C”暫無

　　39(單選題)ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公告。

　　AT日

　　B T+1日

　　C T-1日

　　D T+2日

　　解析：正確答案“B”

　　ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在T+1的申購、贖回清單中公告。

　　40(單選題)投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A T+1

　　B T+2

　　C T+3

　　D T

　　解析：正確答案“B”

　　投資者T日提交基金認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　41(單選題)LOF與ETF的區(qū)別不包括()。

　　A ETF一級市場申購、贖回交易通常只有大資金才能參與，而普通投資者就可以投資LOF

　　B LOF的投資策略可以是主動型，也可以是指數(shù)型，而ETF通常是主動式投資管理

　　C LOF可以在代銷網(wǎng)點或交易所申購、贖回，而ETF通過交易所申購、贖回

　　D LOF申購、購回是基金份額與現(xiàn)金的對價，ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票

　　解析：正確答案“B”暫無

　　42(單選題)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。

　　A7位

　　B5位

　　C8位

　　D6位

　　解析：正確答案“C”

　　ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后8位。

　　43(單選題)我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18至()周歲具有完全民事行為能力的人。

　　A55

　　B60

　　C65

　　D70

　　解析：正確答案“D”

　　我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18至70周歲具有完全民事行為能力的人。

　　44(單選題)2014年8月施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》將我國基金類別分為()。

　　A股票基金、債券基金、保本基金、ETF

　　B股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

　　C股票基金、債券基金、平衡基金、貨幣市場基金

　　D股票基金、成長基金、收益基金、指數(shù)基金

　　解析：正確答案“B”暫無

　　45(單選題)對于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定：基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于()。

　　A3年

　　B15年

　　C10年

　　D20年

　　解析：正確答案“D”

　　基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。

　　46(單選題)基金經(jīng)理任職要求具有()以上投資管理經(jīng)驗。

　　A2年

　　B5年

　　C4年

　　D3年

　　解析：正確答案“D”

　　基金經(jīng)理任職要求具有3年以上投資管理經(jīng)驗。

　　47(單選題)有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起()個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　A2

　　B3

　　C5

　　D7

　　解析：正確答案“B”

　　有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。

　　48(單選題)刑罰執(zhí)行完畢未逾()，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A1年

　　B2年

　　C3年

　　D5年

　　解析：正確答案“C”

　　刑罰執(zhí)行完畢未逾3年，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　49(單選題)證券投資基金的發(fā)展對金融業(yè)的影響，錯誤的是()。

　　A為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B完善金融體系

　　C與商業(yè)銀行形成絕對競爭關(guān)系

　　D降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險

　　解析：正確答案“C”暫無

　　50(單選題)我國開放式基金的存續(xù)期為()。

　　A15-50年

　　B一般無期限

　　C15年

　　D5年

　　解析：正確答案“B”

　　我國開放式基金一般是無期限的，封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

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