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　　1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間

　　C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

　　D.投資的產出會大于投入

　　3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據基金合同成立

　　C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

　　5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會

　　B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會解聘

　　C.連續2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)

　　A.繳納風險抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準

　　10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動向監管機構提供違法違規線索

　　B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監管機構報告

　　D.應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告

　　11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　A.基金銷售協議

　　B.理財服務協議

　　C.基金合同

　　D.基金資產托管協議

　　12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　13.基金托管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　A.應通知管理人后再執行投資指令

　　B.應報告中國證監會并按其要求處理

　　C.應在執行指令后立即報告中國證監會

　　D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監會報告

　　14.關于基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　A.取得基金從業資格

　　B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經歷

　　15.不屬于基金從業人員職業道德修養方法的是(D)

　　A.正確樹立基金職業道德觀念

　　B.積極參加基金職業道德實踐

　　C.深刻領會基金職業道德規范

　　D.接受所在機構的業務培訓

　　16.關于基金職業道德，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化

　　B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范

　　C.是基金從業人員職業道德規范的簡稱

　　D.是一般社會道德、職業道德的總和

　　17.關于基金職業道德規范中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

　　A.持證上崗

　　B.具有本科以上學歷

　　C.持續學習

　　D.審慎開展執業活動

　　18.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

　　A.在基金發生巨額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

　　C.尊重所有客戶

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　19.關于基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是(C)。

　　A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

　　B.認購費一般高于申購費

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認

　　D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

　　20.開放式基金注冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

　　A.申購基金金額

　　B.持有基金份額及其變動情況

　　C.申購基金行為

　　D.持有基金金額

　　21.基金的募集一般要經過(D)四個步驟。

　　A.申請、注冊、發售、基金驗資

　　B.申請、審批、注冊、基金驗資

　　C.申請、審批、發售、基金合同生效

　　D.申請、注冊、發售、基金合同生效

　　22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部匯總后，傳送給(D)。

　　A.證券交易所

　　B.基金托管人

　　C.中央結算公司

　　D.注冊登記機構

　　23.以下不屬于基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。

　　A.真實性

　　B.便利性

　　C.完整性

　　D.及時性

　　24.股票基金凈值公告的內容不包括(A)。

　　A.基金萬份收益

　　B.基金份額累計凈值

　　C.基金資產凈值

　　D.基金份額凈值

　　25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。

　　A.擔保公司

　　B.支付公司

　　C.保險公司

　　D.信托公司

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