26.關于份額持有人權利，描述錯誤的是(A)。

　　A.通過持有人大會參與基金投資決策

　　B.分享基金財產收益

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產

　　D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　27.下列關于基金持有人，描述錯誤的是(A)。

　　A.基金的管理人

　　B.基金的受益人

　　C.基金資產所有者

　　D.基金的出資人

　　28.關于證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是(C)。

　　A.托管基金財產

　　B.管理基金資產

　　C.轉讓其持有的基金份額

　　D.查閱全部基金投資資料

　　29.基金市場營銷的特殊性體現在(D)。

　　A.穩定性

　　B.全面性

　　C.安全性

　　D.適用性

　　30.基金的宣傳推介應當突出(A)。

　　A.“投資風險”

　　B.“業績穩健”

　　C.“有保障、高收益”

　　D.“盡享牛市”

　　31.關于基金產品風險評價，說法錯誤的是(B)。

　　A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成

　　B.基金評價的方法應當保密

　　C.評價的結果應當定期更新

　　D.過往的評價結果應當作為歷史保存

　　32.基金宣傳推介材料要求報備的內容不包括(D)。

　　A.基金管理公司高級管理人員合規性復核意見

　　B.基金管理公司督察長出具的合規意見書

　　C.基金托管銀行出具的基金業績復核函

　　D.基金評價機構出具的業績表現報告

　　33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。

　　A.充分說明保本基金的收益率

　　B.充分揭示保本基金的風險

　　C.充分說明基金經理的過往業績

　　D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性

　　34.基金公司在選擇業務軟件時，從內控角度出發，應重點考慮的軟件功能不包括(D)。

　　A.安全保護

　　B.分權制約

　　C.身份驗證

　　D.方便快捷

　　35.關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。

　　A.風險評估系統應對基金運作情況發出預警和報警訊號

　　B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數量化和自動化

　　C.風險評估體系能夠對各項業務風險實現量化評估

　　D.風險業績評估小組應定期提供評估報告

　　36.控制環境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環境有利于公司制度的有效執行，

　　以下不屬于內部控制環境內容的是(D)。

　　A.經營理念和內控文化

　　B.員工道德素質

　　C.公司治理結構

　　D.公司技術系統

　　37.下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是(C)。

　　A.內部控制必須涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節

　　B.內部控制是一個過程

　　C.內部控制可以保證控制目標的實現

　　D.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動

　　38.根據內部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要

　　進行崗位分離的是(D)。

　　A.授權崗位和執行崗位

　　B.執行崗位和審核崗位

　　C.保管崗位和記賬崗位

　　D.咨詢崗位和審核崗位

　　39.關于會計系統控制，以下表述錯誤的是(A)。

　　A.公司根據基金計提的風險準備金應在基金會計中體現

　　B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

　　C.公司會計與基金會計不能同時兼任

　　D.不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立

　　40.基金銷售的基金宣傳推介材料應為(C)。

　　A.基金評價機構制作

　　B.基金銷售人員自己制作

　　C.基金銷售機構統一制作

　　D.有資質的的理財顧問制作

　　41.基金管理人監事會的合規責任不包括(C)。

　　A.通知業務機構停止違法行為

　　B.會計監督

　　C.提議召開董事會

　　D.隨時調查公司財務情況

　　42.目前，我國基金銷售機構的現狀是(A)。

　　A.期貨公司可以申請基金銷售資格

　　B.保險代理機構可以申請基金銷售資格

　　C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格

　　D.信托公司可以申請基金銷售資格

　　43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于(C)。

　　A.如果開放式基金業績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B.封閉式基金業績表現好，其擴展能力也將相應提高

　　C.如果開放式基金業績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩定

　　44.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現在(C)。

　　A.基金不直接投資股票市場

　　B.基金不直接投資債券市場

　　C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進行投資

　　D.基金是由專業或非專業的投資機構進行管理

　　46.基金監管活動的要素主要包括(D)等。

　　A.原則、內容、方式、手段

　　B.目標、原則、方式、手段

　　C.目標、體制、手段、方式

　　D.目標、體制、內容、方式

　　47.中國證監會對基金監管的主要措施不包括(A)。

　　A.拘留

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.檢查

　　48.關于在實踐中落實基金公司內控目標，以下描述正確的是(A)。

　　A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設

　　B.某基金公司為擴大基金規模，要求全體員工均參與基金銷售

　　C.某基金公司的企業文化是股東利益優先

　　D.某基金公司為節省人力成本，內控部門人員配置長期不足

　　49.以下事項不屬于基金托管人及托管業務重大事項的是(D)。

　　A.托管人的法定名稱或住所發生變更

　　B.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動

　　C.托管人發生涉及托管業務的訴訟

　　D.托管部內部職能調整

　　50.關于基金職業道德規范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

　　A.不正當競爭

　　B.公平合法有序競爭

　　C.內幕交易和操作市場

　　D.欺詐客戶

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