點擊查看：2017基金從業考試《證券投資基金》練習題匯總

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.證券投資基金前臺業務系統的功能不包括(　　)。

　　A.提供投資資訊的功能

　　B.為基金投資人提供基金服務的功能

　　C.交易功能

　　D.具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能

　　2.在我國，大眾投資群體仍主要以(　　)為主要金融資產。

　　A.股票投資

　　B.銀行儲蓄

　　C.基金

　　D.債券

　　3.基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的(　　);贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的(　　)，并應當歸入基金財產。

　　A.10%、25%

　　B.10%、30%

　　C.5%、25%

　　D.5%、30%

　　4.基金銷售機構內部控制的(　　)原則，即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執行。

　　A.審慎性

　　B.獨立性

　　C.健全性

　　D.有效性

　　5.下列不是基金市場營銷組合四大要素的是(　　)。

　　A.產品

　　B.費率

　　C.渠道

　　D.銷售折扣

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.基金營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在(　　)

　　A.專業性

　　B.適用性

　　C.服務性

　　D.持續性

　　2.公共關系所關注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所做的努力，這些公眾包括(　　)。

　　A.股東

　　B.監管機構

　　C.新聞媒介

　　D.基金公司經理

　　3.下列(　　)等作為理財顧問或金融規劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務。

　　A.銀行

　　B.證券公司

　　C.律師事務所

　　D.會計師事務所

　　4.為找到和實施適當的營銷組合策略，基金銷售機構要進行市場營銷的(　　)。

　　A.分析

　　B.計劃

　　C.實施

　　D.控制

　　5.《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規定了商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件，主要有(　　)。

　　A.有專門負責基金代銷業務的部門

　　B.財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.資本充足率符合國務院銀行業監督管理機構的有關規定

　　D.公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門人員人數的1/3

　　6.(　　)可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。

　　A.商業銀行

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.保險公司

　　D.證券公司

　　7.直銷一般通過(　　)等方式使投資者與基金公司直接達成交易

　　A.廣告宣傳

　　B.直接郵寄傳單

　　C.直銷人員上門服務

　　D.公司網站

　　8.在營銷環境的所有因素中，基金管理人最需要關注的有(　　)

　　A.機構本身的情況

　　B.影響投資者決策的因素

　　C.公司的剩余及資產狀況

　　D.監管機構對基金營銷的規范

　　9.依據《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，擬募集的基金應當具備的條件，包括(　　)。

　　A.有明確合法的投資方向

　　B.有明確的基金運作方式

　　C.符合中國證監會關于基金品種的規定

　　D.不與擬任基金管理人已管理的基金雷同

　　10.利用交易所交易系統平臺進行基金銷售的優勢在于(　　)。

　　A.可以加強與客戶之間的溝通與交流

　　B.在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業銀行的嚴重依賴

　　C.可以為投資者提供個性化的服務

　　D.交易費用較傳統的柜臺銷售方式有很大的成本優勢

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.申請基金代銷業務的證券投資咨詢機構的注冊資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(　　)。

　　2.基金銷售服務費目前主要是貨幣市場基金在收取。(　　)

　　3.基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。(　　)

　　4.促銷的主要任務是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產品。(　　)

　　5.成功的市場營銷實施取決于公司能否將行動方案、組織結構、決策和獎勵制度、人力資源和企業文化等相關要素組合出一個能支持企業戰略的、結合緊密的行動方案。(　　)

　　6.中國證監會對基金代銷機構從事基金銷售活動負有監督檢查義務。(　　)

　　7.在現有開放式基金銷售過程中，商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動銷售的水平上。(　　)

　　8.基金管理人可以根據投資者的認購金額、申購金額的數量適用不同的認購、申購費率標準，也可以根據基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標準。(　　)

　　9.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。(　　)

　　10.基金銷售的服務性反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品，堅持了投資人利益優先的原則，也是監管機構對基金銷售的要求。(　　)

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