第1題.基金經營機構客戶信息保存期限規定,客戶身份資料自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存( )年。
A.3
B.10
C.5
D.20
第2題.基金注冊登記機構的主要職責包括( )。
Ⅰ.基金份額登記Ⅱ.基金發放紅利
Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投資交割
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
第3題.目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按( )交易。
A.市場價格
B.份額凈值
C.交易價格
D.份額總額
第4題.關于基金公司內部控制目標,以下表述錯誤的是( )。
A.保障公司經營運作的合法合規
B.追求基金公司利潤最大化
C.確保經營業務的穩健運作和受托資產的安全完整
D.確保基金和基金管理人信息真實、準確、完整、及時
第5題.場外募集的LOF基金份額注冊登記在( )。
A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統
B.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統
C.基金管理人的注冊登記系統
D.基金托管人的注冊登記系統
第6題.基金管理人的合規審核包含的程序不包括( )。
A.制定合規審核機制
B.合規審核調查
C.合規審核后續完善
D.合規審核評價
第7題.基金管理人監事會( )至少召開一次會議,監事會決議至少須經( )以上監事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年;2/3
C.每年;1/2
D.每半年;1/2
第8題.關于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是( )。
A.應制定統一的投資者教育計劃
B.投資者教育應采取固定的模式
C.可替代市場參與者的監管工作
D.投資者教育不能等同于投資咨詢
第9題.基金銷售機構中必須取得基金從業資格的人員是( )。
A.基金研究分析人員
B.從事基金理財業務咨詢的人員
C.銷售機構的管理人員
D.總部從事基金宣傳推介的人員
第10題.基金從業人員向客戶推薦、銷售基金時,以下行為錯誤的是( )。
A.了解客戶的財務狀況、投資風險、流動性要求
B.了解客戶的投資需求和投資目標
C.向所有客戶推薦業績優良的股票基金
D.根據客戶風險承受能力向客戶推薦基金
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