答案及解析

　　1. 答案：C

　　解析：基金經營機構客戶信息保存期限規定，客戶身份資料自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

　　2.答案：C

　　解析：基金注冊登記機構的主要職責包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責基金份額登記，確認基金交易;③發放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

　　3.答案：A

　　解析：目前我國封閉式基金在二級市場上通常按市場價格進行交易。封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。當需求旺盛時，封閉式基金二級市場的交易價格會超過基金份額凈值而出現溢價交易現象;反之，當需求低迷時，交易價格會低于基金份額凈值而出現折價交易現象。

　　4. 答案：B

　　解析：內部控制的總體目標是：①保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念;②防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展;③確�；�金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

　　5. 答案：B

　　解析：LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。

　　6. 答案：C

　　解析：基金管理人的合規審核包含以下程序：制定合規審核機制、合規審核調查、合規審核評價。

　　7. 答案：C

　　解析：基金管理人監事會每年至少召開一次會議，監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。

　　8. 答案：D

　　解析：關于基金投資者教育工作的基本原則，較權威的解釋可以參考國際證監會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則：①投資者教育應有助于監管者保護投資者。②投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代。③證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業務環節。④投資者教育沒有一個固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監管者的特定目標、投資者的成熟度和可供使用的資源。⑤鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃。⑥投資者教育不能也不應等同于投資咨詢。

　　9. 答案：C

　　解析：基金銷售機構中負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

　　10.答案：C

　　解析：基金從業人員在向客戶推薦或者銷售基金時，應充分了解客戶的投資需求和投資目標以及客戶的財務狀況、投資經驗、流動性要求和風險承受能力等信息，堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金。

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