1.下列關于守法合規的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.熟悉法律法規等行為規范

　　B.基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范

　　C.基金從業人員應當積極配合基金監管機構的監管

　　D.不得欺詐客戶

　　2.一般認為，道德調整的范圍比法律調整的范圍更為( )。

　　A.狹小 B.廣泛

　　C.相同 D.不確定

　　3.( )是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業行為規范、職業義務和責任等職業道德核心內容的教育活動。

　　A.職業道德 B.道德

　　C.職業道德教育 D.職業道德修養

　　4.( )是基金職業道德的核心規范。

　　A.守法合規 B.誠實守信

　　C.客戶至上 D.保守秘密

　　5.下列關于忠誠盡責的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　B.不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金從業人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當遵守所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續

　　D.不得從事與投資人利益相沖突的業務

　　6.基金行業的本質是( )。

　　A.資產管理行業 B.投資咨詢行業

　　C.資產托管行業 D.中間介紹行業

　　7.( )是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。

　　A.誠實守信 B.忠誠盡責

　　C.守法合規 D.專業審慎

　　8.下列關于誠實守信的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得欺詐客戶 B.不得進行內幕交易

　　C.不得操縱市場 D.持證上崗

　　9.( )是社會認可和人們普遍接受的行為規范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法規 D.思想觀念

　　10.下列關于保守秘密的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經許可不得泄露客戶資料和交易信息

　　B.不得泄露在執業活動中所獲知的各相關方的信息及所屬機構的商業秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當的利益

　　C.不得泄露在執業活動中所獲知的內幕信息

　　D.離職后，可以泄露客戶資料和交易信息

　　11.( )是指基金從業人員應當具備從事相關活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能,必須通過基金從業人員資格考試，取得基金從業資格，并經由所在機構向基金業協會申請執業注冊后，方可執業。

　　A.持證上崗 B.持續學習

　　C.合理就業 D.專業審慎

　　12.( )是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范

　　A.專業審慎 B.客戶至上

　　C.誠實守信 D.守法合規

　　13.( )是調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范。

　　A.守法合規 B.專業審慎

　　C.誠實守信 D.忠誠盡責

　　14.下列關于基金職業道德教育的途徑，說法不正確的是( )。

　　A.崗前職業道德教育 B.崗位職業道德教育

　　C.基金業協會的自律 D.離崗道德教育

　　15.下列關于基金從業人員關于內幕交易的行為規范說法錯誤的是( )。

　　A.不得自己或者促使他人利用內幕信息牟取不正當利益

　　B.不得從事或協同他人從事內幕交易或利用未公開信息從事交易活動

　　C.不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息

　　D.暗示他人從事內幕交易活動

　　16.( )的目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助。

　　A.客戶至上 B.守法合規

　　C.誠實守信 D.保守秘密

　　17.下列關于職業道德具有的特征，說法不正確的是( )。

　　A.特殊性 B.規范性

　　C.約束性 D.具體性

　　18.( )是指在基金從業人員就業上崗之前，對其所進行的入職必備知識和職業道德的教育。

　　A.崗位教育 B.崗前教育

　　C.離崗教育 D.崗后教育

　　19.以下關于職業道德的作用，說法不正確的是( )。

　　A.調整職業關系 B.提升職業素質

　　C.促進行業發展 D.促進人才進步

　　20.( )是基金職業道德教育的核心內容。

　　A.基金職業道德規范教育 B.品質培養

　　C.道德教育 D.專業技能

　　21.( )即基金份額的持有人、基金產品的投資人，是基金資產的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.基金客戶 D.基金當事人

　　22.我國相關法律規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為( )周歲具有完全民事行為能力人。

　　A.16-60 B.16-70

　　C.18-60 D.18-70

　　23.( )是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶。

　　A.基金結算專用賬戶 B.基金發行結算專用賬戶

　　C.基金銷售專用賬戶 D.基金銷售結算專用賬戶

　　24.在渠道策略方面，我國的基金銷售渠道比較單一，以( )代銷為主。

　　A.銀行和保險公司 B.中介機構

　　C.銀行和券商 D.證券公司和保險公司

　　25.市場細分是指根據( ),將整體市場區分成若干個不同群體的過程。

　　A.客戶不同的需求特征 B.市場的不同特點

　　C.客戶所處地域差別 D.市場的供求狀況

　　26.近年來，我國基金業發展迅速，從基金投資者結構上來看，主要變化集中在( )。

　　A.結構個人化、機構多元化 B.結構多元化、機構分散化

　　C.結構集中化、機構多元化 D.結構多元化、機構個人化

　　27.針對直接關系型、間接關系型和陌生關系型這三種不同關系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括( )。

　　A.緣故法 B.介紹法

　　C.識別法 D.陌生拜訪法

　　28.( )是指通過基金公司或基金公司網站進行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產品。

　　A.代銷 B.包銷

　　C.直銷 D.互聯網銷售

　　29.在營銷成本方面，以( )方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本,針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本。

　　A.代銷 B.直銷

　　C.包銷 D.承銷

　　30.( )渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

　　A.代銷 B.直銷

　　C.包銷 D.承銷

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