1.傳統的4Ps營銷理論沒有考慮到( )的重要性。

　　A.價格 B.需求

　　C.供給 D.服務

　　2.在銷售人員方面，( )是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業性強。

　　A.代銷 B.直銷

　　C.包銷 D.承銷

　　3.( )是指根據市場調査、專業咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規模，購買潛力等量化指標。

　　A.可測原則 B.易測原則

　　C.識別原則 D.利潤原則

　　4.( )是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務，即該細分市場是易于開發、便于進入的。

　　A.可測原則 B.易入原則

　　C.成長原則 D.利潤原則

　　5.客戶服務中售中服務的內容不包括( )。

　　A.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

　　B.推介符合適用性原則的基金

　　C.提醒客戶及時核對交易確認

　　D.介紹基金產品

　　6.基金客戶服務的特點不包括( )。

　　A.專業性 B.規范性

　　C.持續性 D.綜合性

　　7.基金客戶服務的原則不包括( )。

　　A.客戶至上原則 B.有效溝通原則

　　C.安全第一原則 D.利益至上原則

　　8.( )年，首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。

　　A.2005 B.2006

　　C.2007 D.2008

　　9.( )以日常經營中發生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經理層和監管人員的活動。

　　A.行為監控 B.控制活動

　　C.內部環境 D.事項識別

　　10.基金交易應實行( )制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易 B.分級交易

　　C.分散交易 D.分層交易

　　11.內部控制的目標不包括( )。

　　A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

　　B.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整， 實現公司的持續、穩定、健康發展

　　C.加強基金管理人的內部控制的重要性

　　D.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　12.( )指基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.有效性 B.健全性

　　C.相互獨立 D.相互制約

　　13.內部控制的( )是指內部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執行。

　　A.有效性 B.成本效益

　　C.健全性 D.收益性

　　14.內部控制的原則不包括( )。

　　A.獨立性原則 B.相互制約原則

　　C.有效性原則 D.最大化原則

　　15.( )指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.健全性 B.最優化

　　C.有效性 D.成本效益

　　16.基金管理人內部控制機制的層次一般不包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對人員和業務的監督控制

　　D.董事會或者其領導下的專門委員會的檢查、監督、控制和指導

　　17.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.建立信息披露風險責任制

　　B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

　　C.對宣傳推介材料進行合規審核

　　D.信息披露前應經過必要的合規性審査

　　18.巴塞爾銀行監管委員會在總結囯際上知名銀行合規管理的成功經驗的基礎上，提出銀行的合規部門應該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括( )。

　　A.合規部門應在銀行內部享有正式地位

　　B.應由三名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

　　C.在合規部門職員特別是合規負責人的職位安排上，應避免他們的合規職責與其所承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

　　D.合規部門職員為履行職責，應能夠獲取必需的信息并能接觸到相關人員

　　19.督察長監督檢査公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括( )。

　　A.公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程

　　B.公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度

　　C.公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度

　　D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

　　20.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，投資合規性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　B.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

　　D.加強從業人員的崗前教育

　　21.基金管理人可設總經理( ),副總經理( )。

　　A.—人;若干人 B.若干人;一人

　　C.兩人;若干人 D.若干人;兩人

　　22.( )是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。

　　A.反洗錢合規風險 B.信息披露合規風險

　　C.投資合規性風險 D.銷售合規風險

　　23.根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.對宣傳推介材料進行合規審核

　　B.對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調査，嚴格選擇合作的基金銷售機構

　　C.建立有效的投資流程和投資授權制度

　　D.加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平待投資者等違法違規行為的發生

　　24.( )是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

　　A.公正性原則 B.客觀性原則

　　C.專業性原則 D.協調性原則

　　25.下列關于合規投拆處理說法錯誤的是( )。

　　A.正確處理投訴，是合規管理中的重要項目

　　B.合規部門收集事實和調査準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投拆信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

　　C.隨著基金管理人運作日益復雜，投拆也隨之變得越來越多

　　D.大多數基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投拆處理流程

　　26.( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A.合規風險 B.操作風險

　　C.市場風險 D.聲譽風險

　　87.( )原則是指合規人員在對業務部門進行核査時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性原則 B.客觀性原則

　　C.公正性原則 D.協調性原則

　　28.( )是指基金管理人的合規管理應當在體制機制、組織架構、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內部其他風險部門、業務部門、內部審計部門等。

　　A.合法獨立性 B.合規獨立性

　　C.隔離性 D.分離性

　　29.下列關于合規管理的意義說法錯誤的是( )。

　　A.合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險 B.減少違規處罰導致的損失

　　C.減少聲譽風險導致的潛在損失 D.減少基金持有人的損失

　　30.合規管理的基本原則不包括( )。

　　A.獨立性原則 B.公正性原則

　　C.利益性原則 D.協調性原則

　　31.董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行的合規職責不包括( )。

　　A.審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估

　　B.審議批準公司季度合規報告，對季度合規報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C.根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D.決定公司合規管理部門的設置及其職能

　　32.基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視

　　B.有效落實風險隔離機制

　　C.積極推行全員合規理念,加強合規文化思想教育

　　D.加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享

　　33.基金管理人合規培訓的具體內容不包括( )

　　A.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規 B.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度

　　C.案例警示教育 D.基金公司投資決策的依據

　　34.基金管理人的合規管理目標不包括( )。

　　A.實現對合規風險的有效識別和管理 B.建立健全基金管理人合規風險管理體系

　　C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設 D.確保基金持有人依法合規經營

　　35.( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A.合規風險 B.法律風險

　　C.損失風險 D.操作風險

　　36.合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行的職責不包括( )。

　　A.制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規性培訓與教育等

　　B.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導

　　C.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門

　　D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求

　　37.根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括( )。

　　A.能夠更好地履行合規風險管理的職能

　　B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰

　　D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

　　38.基金管理人的合規審核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合規審核機制 B.合規審核調査

　　C.合規審核后續完善 D.合規審核評價

　　39.合規風險的主要種類不包括( )。

　　A.銷售合規性風險 B.資產評級合規性風險

　　C.反洗錢合規性風險 D.信息披露合規性風險

　　40.基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是( )。

　　A.通過單獨或合謀包括集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券市場價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券影響證券交易價格或者證券成交量

　　C.按照相關規定，正常交易

　　D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

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