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2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題(13)

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  參考答案及解析:

  1.答案:D

  解析 傳統(tǒng)的4Ps營(yíng)銷理論沒有考慮到服務(wù)的重要性

  2.答案:B

  解析 在銷售人員方面,直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售,專業(yè)性強(qiáng)。

  3.答案:A

  解析 考查可測(cè)原則的定義

  4.答案:B

  解析 易入原則是指完成市場(chǎng)細(xì)分后,銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù),即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

  5.答案:C

  解析 售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括:協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

  66.答案:D

  解析 D選項(xiàng)應(yīng)該是時(shí)效性。

  7.答案:D

  解析 D選項(xiàng)應(yīng)該是專業(yè)規(guī)范原則。

  8.答案:C

  解析 2007年,首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

  9.答案:A

  解析 行為監(jiān)控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象,包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

  10.答案:A

  解析 基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

  11.答案:C

  解析 考查內(nèi)部控制三目標(biāo)。

  12.答案:D

  解析 相互制約指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

  13.答案:A

  解析 內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

  14.答案:D

  解析 內(nèi)部控制的五原則:健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則以及成本效益原則

  15.答案:D

  解析 成本效益指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳

  的內(nèi)部控制效果。

  16.答案:B

  解析 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次:-是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

  7.答案:C

  解析 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括:(1)建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門,并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。(2 )信息披露前應(yīng)經(jīng)過合規(guī)性審查。

  18.答案:B

  解析 巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含四個(gè)相關(guān)要索:第一,合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位;第二,應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理;第三,在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排。

  19.答案:D

  解析 基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題屬于督察長(zhǎng)履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)。

  20.答案:D

  解析 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施

  21.答案:A

  解析 基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人,副總經(jīng)理若干人

  22.答案:C

  解析 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

  23.答案:C

  解析《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施

  24.答案:B

  解析 客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀

  的違規(guī)行為。

  25.答案:B

  解析 合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在,記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù),強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題,可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

  26.答案:A

  解析 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  27.答案:C

  解析 公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

  28.答案:B

  解析 合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等

  29.答案:D

  解析 合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失,加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

  30.答案:C

  解析 合規(guī)管理的基本原則是:獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則

  31.答案:B

  解析 審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告,對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題,采取措施解決。

  32.答案:B

  解析 B選項(xiàng)應(yīng)該是有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制

  33.答案:D

  解析 基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī);公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內(nèi)容涉及基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)、基金公司及子公司內(nèi)控評(píng)價(jià)、相關(guān)案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經(jīng)理層合規(guī)要求等。

  34.答案:D

  解析 基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)、是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè),確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

  35.答案:A

  解析 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  36.答案:D

  37.答案:D

  解析 根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求,在基金公司內(nèi)部建立和完蕃合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制,建立獨(dú)立的合規(guī)部門,鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見,使其能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。因此,加強(qiáng)合規(guī)管理及其獨(dú)立性具有重要意義。

  38.答案:C

  解析 基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序:制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)。

  39.答案:B

  解析 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  40.答案:C

  解析 基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為:(1)通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券市場(chǎng)價(jià)格。(2 )與他人串通、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。(3 )以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。

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