點擊查看：2018年基金從業資格《基金法律法規》精選試題

　　1. (認購)是指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。

　　2. 以下哪一種不是金融交易的組織方式(自由交易方式)。

　　3. 我國基金交易傭金不得高于(0.3%)，起點(5元)，由證券公司向投資者收取。

　　4. 以下不是證券投資基金特點的是(集中投資)。

　　5. 關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是(基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人)。

　　6. 關于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是(股票和債券的是直接投資工具，基金是一種間接投資工具)。

　　7. 封閉式基金(每周)公布基金單位資產凈值。

　　8. (基金管理人和基金托管人)既是基金合同的當事人，也是基金的主要服務機構。

　　9. 以下屬于基金份額持有人權利的是(轉讓其持有的基金份額)。

　　10. 轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的(三分之二)以上通過。

　　11. 2012年，中國證券投資基金業協會正式成立，原(中國證券業協會基金公司會員部)的行業自律職責轉入中國證券投資基金業協會。

　　12. 以下關于契約型基金的表述，錯誤的是(契約型基金依據基金管理人、基金委托人之間所簽署的基金合同設立的)。

　　13. 下列不屬于基金業的地位和作用的是(促進了金融行業交易成本的降低)。

　　14. 關于基金投資能夠優化金融結構，促進經濟增長的原因，以下表述錯誤的是(提高證券市場股票市值，間接促進上市企業業務快速發展)。

　　15. 根據法律形式來界定，目前我國的證券投資基金(大部分為契約型基金)。

　　16. 基金管理人應在每年結束后(90)日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　17. 根據基金的資金來源，可以將基金分為(在岸基金與離岸基金)。

　　18. 關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是(適合短期波段操作，通過買賣價差盈利)。

　　19. 政府基金監管機構對所有的基金機構及其從業人員乃至基金行業自律組織均有權監管，體現了政府監管的(廣泛性)。

　　20. (審慎監管原則)也稱為‘結構性的早期預案和解決方案’，其精髓在于基金監管機構要盡可能趕在金融機構完全虧損之前采取有效措施，以便讓基金機構股東之外的其他人不受損失。

　　21. 關于國務院證券臨戰管理機構的職責，以下描述錯誤的是(指導基金投資管理運作)。

　　22. 下列關于中國證監會工作人員的義務和原則說法不正確的是(進行調查或者檢查時，不得少于3人，并應當出示合法證件)。

　　23. 以下中國基金業協會會員中，為普通會員的是(基金管理人)。

　　24. 證券市場的自律管理者是(證券交易所)。

　　25. 關于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，以下描述正確的是(非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣。

　　26. 關于基金托管人應當履行的職責，以下描述錯誤的是(為基金投資決策提供研究支持)。

　　27. 基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請(會計師事務所)對基金財產進行審計，并將空審計結果予以公告，同時報(中國證監會)備案。

　　28. 基金管理公司需要在每度結束后(15個工作日)內，披露基金季度報告。

　　29. 基金份額持有人的信息披露義務主要體現在(基金份額持有人大會)方面的披露義務。

　　30. 以下事項中，不屬于托管人應在事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告的是(發生涉及非托管業務的訴訟)。

　　31. 基金合同一般不約定(基金銷售機構)的權利和義務。

　　32. 基金合同的主要內容不包括(基金收益的保障措施)。

　　33. 基金招募說明書披露的主要事項不包括(基金銷售機構的法律責任)。

　　34. 基金信息披露最主要的責任人是(基金管理人)。

　　35. 以下關于基金托管協議的說法，錯誤的是(基金托管協議是基金份額持有人和基金托管人身份證的協議)。

　　36. 關于半年度報告，以下說法錯誤的是(半年度報告需要進行審計)。

　　37. 當發生基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在(2)日內編制并披露臨時報告書。

　　38. 以下基金品種無需披露上市交易公告書的是(開放式基金)。

　　39. 關于法律和道德的聯系，以下表述錯誤的是(道德和法律都是行為規范，但在根本目的上不具有一致性)。

　　40. 基金年度報告要披露：上市基金前(10)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　41. 關于基金代銷機構的理解，正確的是(通過銷售基金產品賺取傭金)。

　　42. 基金銷售機構準入條件不包括(基金投資風險管理制度)。

　　43. 關于基金職業道德，以下表述錯誤的是(與一般社會道德、職業道德沒有任何關系)。

　　44. 在銷售策略方面，我國基金銷售的渠道以(銀行和券商代銷)。

　　45. 基金銷售機構的職責規范包括(對基金客戶進行微分識別)。

　　46. 基金市場營銷的特殊性包括(適用性)。

　　47. 基金職業道德的核心規范是(誠實守信)。

　　48. 下列不屬于衍生金融工具的是(企業債券)。

　　49. 基金市場營銷的特殊性不包括(安全性)。

　　50. 基金銷售機構公示的從業資質人員信息，可以不包括(從業年限)。

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