51. 關于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是(不保證基金業績表現)。

　　52. 某基金管理公司基金經理甲，散在關于上市公司A的不實利好消息，從而推高A公司的股價，以使自己動作的基金獲利。以下說法不正確的是(甲的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業道德要求)。

　　53. (專業審慎)是調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范。

　　54. 基金宣傳推介材料允許(完整宣傳基金業績表現)。

　　55. 基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時，正確的做法是(基金銷售人員分發或公布的宣傳推介材料應為基金公司統一制作的材料)。

　　56. 以下表述中，不符合基金宣傳推介材料規范的是(以基金管理人管理的其他基金過往業務保證基金未來的業績表現)。

　　57. 關于客戶利益優先的職業道德要求，以下錯誤的行為是(在不同的基金資產之間進行利益輸送)。

　　58. 在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，不包括投資者的(收益期望值)。

　　59. 以下行為不符合忠誠盡責職業道德的是(基金從業人員的配偶進行證券投資，無需遵守所在機構有關從業人員的證券投資管理制度辦理報批或報務手續)。

　　60. 某基金管理公司員工在向公司提出離職申請后，即不再來公司上班了，對該行業表述錯誤的是(該員工的做法并無不妥，不牽涉到違反職業道德)。

　　61. 根據投資人的風險承受能力向投資人銷售不同風險等級的基金產品，是(基金銷售機構)的法定業務。

　　62. 下列關于基金宣傳推介材料規范，說法正確的是(電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件)。

　　63. 關于基金從業人員保守秘密職業道德要求，以下理解錯誤的是(對于已離職的人員，泄露客戶信息并不違反保守秘密職業道德要求)。

　　64. 基金從業人員向客戶推薦或銷售基金的行為中，錯誤的是(向所有人推薦或銷售公司新發的股票基金)。

　　65. 商業銀行從事基金銷售業務的，應當向(工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構)進行注冊并取得相應資格。

　　66. 關于認購和申購的區別，以下表述錯誤的是(認購申請和申購申請的份額確認日相同)。

　　67. 根據中國證監會《公開募集證券投資基金動作管理辦法》規定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過(3個月)。

　　68. 根據現有法規規定，對持有期少于30日的股票基金投資人收取的贖回費需將贖回費總額的(100%)計入基金財產。

　　69. 堅持投資人利益優先原則，把合適的產品賣給合適的投資人，這屬于運用4Ps理論時要特別注意的是(適用性)。

　　70. 依據適用性原則，基金風險等級分類標準是(低風險基金、中風險基金、高風險基金)。

　　71. 新興的互聯網金融渠道所銷售的基金產品大多為(貨幣型基金)。

　　72. 關于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是(基金銷售機構不得對基金費用實行優惠)。

　　73. 關于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(存在廣泛適用的投資者教育計劃)。

　　74. 下列那些不屬于基金銷售機構工作人員從事的工作范圍(分析基金走勢)。

　　75. 根據企業風險管理基本框架八個方面的內容，基金管理人要求公募墓志銘經理與特定資產管理業務的投資經理不得相互兼任，是出于(控制活動中的不相容職務分離)。

　　76. 基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，以下不正確的是(風險評估體系，能夠對各項業務風險實現量化評估)。

　　77. 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載(最近10個完整會計年度的業績)。

　　78. 某ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則：(健全性原則)。

　　79. 某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新，該事件反映該公司的內部控制方面違背了(有效性)原則。

　　80. 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監管處罰措施中，錯誤的是(罰款)。

　　81. 關于基金交易業務控制，以下表述錯誤的是(基金經理直接向交易員下達提交指令進行交易)。

　　82. 基金銷售費用不包括(基金轉換費)。

　　83. 基金管理人合規管理的最終責任由(董事會)承擔。

　　84. 以下(市場波動風險)不屬于例規風險。

　　85. 以下不屬于公募基金管理公司投資人員禁止行為的是(買賣本公司基金產品)。

　　86. (基金銷售適用性)是指基金銷售部門在銷售基金和過程中，注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。

　　87. (基金份額登記)是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。

　　88. 投資者基金份額賬戶由(基金注冊登記機構)建立。

　　89. 設立和維護開放式基金份額持有人名冊的機構是(注冊登記機構)。

　　90. 下列關于基金銷售行為，錯誤的是(可以采取送基金份額的方式銷售基金)。

　　91. 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(6個月)內做出注冊或者不予注冊的決定。

　　92. 從我國的實踐看，對基金的監管負有最主要責任的機構是(中國證券監督管理委員會)。

　　93. 關于公開募集基金，以下描述錯誤的是(公開募集基金人數不得少于200人)。

　　94. 關于基金合同生效條件的表述，下列選項錯誤的是(封閉式基金募集份額總額不少于2億份)。

　　95. 關于基金認購費和申購費表述正確的是(前端收費模式和后端收費模式均存在)。

　　96. 關于擔任基金托管人的條件，以下描述錯誤的是(設有專門的基金投資部門)。

　　97. 基金信息披露原則不包括(效率原則)。

　　98. 以下選項中，屬于基金管理人進行例規管理時應當遵循的相關規則是(以上說法都正確)。

　　99. 某基金公司為集中打造明星基金，提高某一基金的業績，采用了以下措施，其中合規的是(研究員調研所獲得的嘗試研究報告優先向該基金的基金經理推薦)。

　　100. 根據墓志銘從業人員行為自律準則要求，以下行為錯誤的是(確保基金管理人利益)。

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