點(diǎn)擊查看：2018年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》精選試題

　　1、在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率( )的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)( )的資產(chǎn)組合形成了有效市場前沿線。

　　A、最小，最大　　B、最大，最大　　C、最大，最小　　D、最小，最小

　　2、1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了( )，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A、UCITS指令　　B、AIFMD指令　　C、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》　　D、《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　3、股票的( )又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　A、清算價(jià)值　　B、賬面價(jià)值　　C、票面價(jià)值　　D、內(nèi)在價(jià)值

　　4、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為( )。

　　A、離散型隨機(jī)變量　　B、分布型隨機(jī)變量　　C、連續(xù)型隨機(jī)變量　　D、中斷型隨機(jī)變量

　　5、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括( )。

　　A、年報(bào)　　B、季報(bào)　　C、周報(bào)　　D、月報(bào)

　　6、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括( )。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)情況　　B、對流動(dòng)性的要求　　C、支付模式　　D、有利的市場環(huán)境

　　7、倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)和美國價(jià)值線指數(shù)采用( )股票價(jià)格指數(shù)編制方法。

　　A、算術(shù)平均法　　B、幾何平均法　　C、加權(quán)平均法　　D、特許氏加權(quán)法

　　8、封閉式基金一般采用( )方式分紅。

　　A、轉(zhuǎn)股　　B、現(xiàn)金　　C、配股　　D、股票股利

　　9、( )是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A、基金資產(chǎn)營銷　　B、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)　　C、基金資產(chǎn)估值　　D、基金產(chǎn)品費(fèi)用

　　10、下列關(guān)于UCITS指令，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B、結(jié)束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

　　C、歐盟成員國各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個(gè)人投資者發(fā)售，無需再申請認(rèn)可

　　D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發(fā)行的基金

　　11、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件( )。

　　A、要等到3個(gè)月以后才能申請

　　B、應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　12、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的( )按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A、全部資產(chǎn)　　B、凈資產(chǎn)　　C、全部資產(chǎn)及所有負(fù)債　　D、負(fù)債

　　13、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括( )。

　　A、代理發(fā)放紅利　　B、建立并保管基金份額持有人名冊

　　C、負(fù)責(zé)基金份額的登記　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

　　14、資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定條件中，( )意味著每個(gè)投資者都不能對市場定價(jià)造成顯著影響，他們都是價(jià)格接受者。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

　　B、投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

　　C、不存在交易費(fèi)用及稅金

　　D、市場上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

　　15、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后( )工作日內(nèi)披露。

　　A、2個(gè)　　B、5個(gè)　　C、7個(gè)　　D、10個(gè)

　　16、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是( )。

　　A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場也被稱為做市商制度

　　B、做市商的利潤來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

　　C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

　　D、當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出

　　17、下列( )不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

　　A、分公司　　B、代表處　　C、子公司　　D、辦事處

　　18、基金的( )是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、交易　　B、募集　　C、贖回　　D、申購

　　【正確答案】B

　　基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為�；�金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性，份額的注冊登記則在確�；�金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。

　　19、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書

　　C、基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人

　　D、基金托管人無權(quán)代表基金借款

　　20、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近( )內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A、1年　　B、2年　　C、3年　　D、5年

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