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　　1、在同一風險水平下能夠令期望投資收益率( )的資產組合，或者是在同一期望投資收益率下風險( )的資產組合形成了有效市場前沿線。

　　A、最小，最大　　B、最大，最大　　C、最大，最小　　D、最小，最小

　　2、1985年12月20日，歐盟委員會通過了( )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　A、UCITS指令　　B、AIFMD指令　　C、《證券監管目標和原則》　　D、《集合投資計劃治理白皮書》

　　3、股票的( )又稱股票凈值或每股凈資產，是每股股票所代表的實際資產的價值。

　　A、清算價值　　B、賬面價值　　C、票面價值　　D、內在價值

　　4、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區間的任意數值，則稱為( )。

　　A、離散型隨機變量　　B、分布型隨機變量　　C、連續型隨機變量　　D、中斷型隨機變量

　　5、基金的財務會計報告通常不包括( )。

　　A、年報　　B、季報　　C、周報　　D、月報

　　6、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括( )。

　　A、風險情況　　B、對流動性的要求　　C、支付模式　　D、有利的市場環境

　　7、倫敦金融時報指數和美國價值線指數采用( )股票價格指數編制方法。

　　A、算術平均法　　B、幾何平均法　　C、加權平均法　　D、特許氏加權法

　　8、封閉式基金一般采用( )方式分紅。

　　A、轉股　　B、現金　　C、配股　　D、股票股利

　　9、( )是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A、基金資產營銷　　B、基金產品設計　　C、基金資產估值　　D、基金產品費用

　　10、下列關于UCITS指令，說法錯誤的是( )。

　　A、為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監管標準

　　B、結束了成員國對另類投資基金的監管各自為政且水平各異的狀態

　　C、歐盟成員國各自以立法形式認可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個人投資者發售，無需再申請認可

　　D、符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國發行的基金

　　11、境內一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據公司發展，需要申請QDII資格。A公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產比例為65%，經營集合資產管理計劃業務已2年，在最近一個季度末資產管理規模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產。A公司申請QDII業務還需要滿足哪些條件( )。

　　A、要等到3個月以后才能申請

　　B、應將凈資本與凈資產比例提高到70%

　　C、經營集合資產管理計劃業務應滿3年

　　D、在最近一個季度末資產管理規模為30億元人民幣或等值外匯資產

　　12、基金資產估值是指通過對基金所擁有的( )按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

　　A、全部資產　　B、凈資產　　C、全部資產及所有負債　　D、負債

　　13、基金份額登記機構的主要職責不包括( )。

　　A、代理發放紅利　　B、建立并保管基金份額持有人名冊

　　C、負責基金份額的登記　　D、建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度

　　14、資本資產定價模型基本假定條件中，( )意味著每個投資者都不能對市場定價造成顯著影響，他們都是價格接受者。

　　A、所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內對投資組合做動態的調整

　　B、投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產

　　C、不存在交易費用及稅金

　　D、市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

　　15、QDII基金份額凈值應當在估值日后( )工作日內披露。

　　A、2個　　B、5個　　C、7個　　D、10個

　　16、下列關于做市商的表述，不正確的是( )。

　　A、報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度

　　B、做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤

　　C、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出

　　D、當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出

　　17、下列( )不屬于基金管理公司的境外機構可以采取的形式。

　　A、分公司　　B、代表處　　C、子公司　　D、辦事處

　　18、基金的( )是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。

　　A、交易　　B、募集　　C、贖回　　D、申購

　　【正確答案】B

　　基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。基金的募集是證券投資基金投資的起點，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動性，份額的注冊登記則在確保基金募集與交易活動的安全性上起著重要作用。

　　19、下列關于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是( )。

　　A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權股票對發行主體的管理施加重大影響

　　B、基金不得持有貴金屬或其證書

　　C、基金管理人可以代表基金作擔保人

　　D、基金托管人無權代表基金借款

　　20、基金管理公司申請到香港特區設立機構，應滿足最近( )內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

　　A、1年　　B、2年　　C、3年　　D、5年

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