1、【正確答案】C

　　在確定了資產(chǎn)組合的投資風(fēng)險(xiǎn)、期望收益率以及不同資產(chǎn)之間的投資收益相關(guān)度以后，必須對(duì)所有組合進(jìn)行檢驗(yàn)，找到在同一風(fēng)險(xiǎn)水平下能夠令期望投資收益率最大化的資產(chǎn)組合，或者是在同一期望投資收益率下風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合。所有滿足這一要求的資產(chǎn)組合形成了有效市場(chǎng)前沿線。

　　2、【正確答案】A

　　1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　3、【正確答案】B

　　股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

　　4、【正確答案】C

　　如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量。

　　5、【正確答案】C

　　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　6、【正確答案】A

　　買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略這三類資產(chǎn)配置策略是在投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同的基礎(chǔ)上進(jìn)行的積極管理，具有不同特征，并在不同的市場(chǎng)環(huán)境變化中具有不同的表現(xiàn)，同時(shí)它們對(duì)實(shí)施該策略提出了不同的市場(chǎng)流動(dòng)性要求：(1)支付模式。(2)收益情況與有利的市場(chǎng)環(huán)境。(3)對(duì)流動(dòng)性的要求。

　　7、【正確答案】B

　　國(guó)際金融市場(chǎng)上有一部分較有影響力的股票價(jià)格指數(shù)是采用幾何平均法編制的，其中以倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)和美國(guó)價(jià)值線指數(shù)為代表。

　　8、【正確答案】B

　　封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配。封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　9、【正確答案】C

　　基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　10、【正確答案】B

　　選項(xiàng)B是關(guān)于AIFMD指令的相關(guān)內(nèi)容。AIFMD結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)，協(xié)調(diào)成員國(guó)對(duì)另類投資基金的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

　　11、【正確答案】B

　　對(duì)于申請(qǐng)QDII的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　12、【正確答案】C

　　基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　13、【正確答案】D

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶;②負(fù)責(zé)基金份額的登記;③基金交易確認(rèn);④代理發(fā)放紅利;⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè);⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　14、【正確答案】D

　　市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的。這一假定意味著每個(gè)投資者都不能對(duì)市場(chǎng)定價(jià)造成顯著影響，他們都是價(jià)格接受者。

　　15、【正確答案】A

　　QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　16、【正確答案】B

　　雖然做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià)，但如果買賣差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。

　　17、【正確答案】B

　　基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。

　　18、【正確答案】B

　　基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。基金的募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)，基金的交易與申購(gòu)和贖回為基金投資提供了流動(dòng)性，份額的注冊(cè)登記則在確保基金募集與交易活動(dòng)的安全性上起著重要作用。

　　19、【正確答案】C

　　投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。

　　20、【正確答案】A

　　根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

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