二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列各項中，體現證券投資基金“獨立托管，保障安全”特點的有( )。

　　A.獨立于基金管理人的基金托管人負責保管基金財產

　　B.基金管理人不參與基金財產的保管

　　C.托管人對管理人的資產運作情況進行監督

　　D.基金資產與基金管理人的資產都由托管人保管

　　2.目前全球基金業發展的趨勢與特點主要表現在( )。

　　A.開放式基金成為證券投資基金的主流產品

　　B.基金行業對外開放程度不斷提高

　　C.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

　　D.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛

　　3.我國基金業在快速發展階段表現出來的特點有( )。

　　A.基金業市場營銷和服務創新日益活躍

　　B.基金行業對外開放程度不斷提高

　　C.封閉式基金取代開放式基金成為市場發展的主流

　　D.基金業監管的法律體系日益完善

　　4.增長型基金具有( )特點。

　　A.較少考慮當期收入

　　B.以追求資本增值為基本目標

　　C.主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象

　　D.與收入型基金相比，風險小、收益也較低

　　5.反映股票基金風險大小的指標主要有( )。

　　A.標準差

　　B.貝塔值

　　C.持股集中度

　　D.行業投資集中度

　　6.反映貨幣市場基金風險的指標主要有( )。

　　A.投資組合平均剩余期限

　　B.收益的標準差

　　C浮動利率債券投資情況

　　D.融資比例

　　7.關于封閉式基金的交易，以下說法不正確的是( )。

　　A.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

　　B.每份基金的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　C.封閉式基金的交易實行T+2日交割、交收

　　D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為30%

　　8.ETF上市后要遵循的交易規則有( )。

　　A.基金價格漲跌幅比例為10%，自上市首Et起實行

　　B.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　C.基金買入申報數量為100份或其整數倍，不足100份的部分可以賣出

　　D.基金申報價格最小變動單位為0.005元

　　9.基金管理人( )的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現。

　　A.個人的性格特征

　　B.風險控制能力

　　C.投資管理能力

　　D.過往的業績

　　10.對于上市公司股票的投資價值，最常使用的估值方法有( )。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現金流折現

　　D.回歸分析法

　　11.關于基金管理公司的監察稽核控制，以下說法正確的是( )。

　　A.督察長由總經理提名、董事會聘任

　　B.公司應當設立督察長，對股東大會負責，并報中國證監會核準

　　C.公司應當設立監察稽核部門，對公司總經理負責，并保證其獨立性和權威性

　　D.督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告

　　12.基金托管人應當具備的條件有( )。

　　A.總資產和資本充足率符合有關規定

　　B.設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　C.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

　　D.有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算、交割系統

　　13.基金托管人對基金管理人投資運作監督的定期報告，包括( )。

　　A.說明函

　　B.持倉統計表

　　C.基金運作監督周報

　　D.基金運作監督月報

　　14.營銷過程的管理主要包括( )。

　　A.市場營銷分析

　　B.市場營銷計劃

　　C.市場營銷實施

　　D.市場營銷控制

　　15.基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列( )情形。

　　A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

　　B.在基金宣傳推介材料上采取不規范的競爭行為

　　C.以低于成本的銷售費率銷售基金

　　D.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　16.前臺業務系統應當具備的功能有( )。

　　A.提供投資資訊功能

　　B.基金投資人信息管理功能

　　C.為基金投資人提供服務的功能

　　D.交易清算、資金處理的功能

　　17.為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理公司應( )。

　　A.對基金資產估值進行復核、審查

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業務系統

　　D.制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度

　　18.下列關于QDII基金資產估值的說法正確的是( )。

　　A.基金份額凈值應當至少每月計算并披露一次

　　B.基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露

　　C.基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

　　D.基金資產的每一買人、賣出交易應當在最近份額凈值計算中得到反映

　　19.基金會計核算的內容主要包括( )。

　　A.基金費用的核算

　　B.持有證券的上市公司行為的核算

　　C.各類資產的利息核算

　　D.證券和衍生工具交易及其清算的核算

　　20.基金利潤來源之一的投資收益具體包括( )。

　　A.股票、債券投資收益

　　B.資產支持證券投資收益

　　C.基金投資收益

　　D.股利收益

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