二、多項選擇題

　　1.AB

　　【解析】基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保

　　管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這種相互制約、相互監督的制衡機制對投資

　　者的利益提供了重要的保障。

　　2.ACD

　　【解析】全球基金業發展的趨勢與特點：(1)美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅

　　猛;(2)開放式基金成為證券投資基金的主流產品;(3)基金市場競爭加劇，行業集中趨

　　勢突出;(4)基金的資金來源發生了重大變化。

　　3.ABD

　　【解析】本題考查我國基金業在快速發展階段表現出來的特點。

　　4.ABC

　　【解析】增長型與收入型基金相比，風險大、收益較高。所以不選D。

　　5.ABCD

　　【解析】反映股票基金風險大小的指標主要有標準差、貝塔值、持股集中度、行業投資集

　　中度、持股數量等指標。

　　6.ACD

　　【解析】反映貨幣市場基金風險的指標主要有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況。

　　7.BCD

　　【解析】每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;封閉式基金的交易實行T

　　+1日交割、交收;封閉式基金價格漲跌幅限制比例為10%。

　　8.ABC

　　【解析】基金申報價格最小變動單位為0.001元，所以不選D。

　　9.BC　　。

　　【解析】基金管理人投資管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高

　　低與投資目標能否實現。

　　10.ABc

　　【解析】本題考查對股票投資價值的估值方法。

　　11.AD

　　【解析】公司設立督察長，對董事會負責;設立的監察稽核部門，對公司經理層負責。

　　12.BCD

　　【解析】提示：“凈資產和資本充足率符合有關規定”是基金托管人應當具備的條件。

　　13.BC

　　【解析】基金托管人對基金管理人投資運作監督的定期報告，包括持倉統計表和基金運

　　作監督周報。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查營銷過程管理的內容。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有的

　　情形。

　　16.ABC

　　【解析】交易清算、資金處理的功能是后臺業務系統具備的功能。

　　17.BCD

　　【解析】對基金資產估值進行復核、審查，是托管銀行的職責，而并非是基金管理公司。18.BCD

　　【解析】基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，不是每月。

　　19.ABCD

　　【解析】本題考查基金會計核算的內容。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查投資收益的內涵。

　　21.AB

　　【解析】基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依稅法規定征收企業

　　所得稅和營業稅。

　　22.AD

　　【解析】基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續期募集信息披露。

　　23.ABC

　　【解析】對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起行

　　政訴訟。

　　24.AD

　　【解析】對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的，應披露至少前20名

　　的股票明細。

　　25.ABD

　　【解析】基金監管從內容上主要涉及對基金服務機構的監管、對基金運作的監管以及對

　　基金高級管理人員的監管三個方面。

　　26.BCD

　　【解析】A項是市場準入監管的規定，而不是日常監管的要求。

　　27.ABD

　　【解析】C項應該為“最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政

　　處罰”。而不是最近2年。

　　28.CD

　　【解析】證券組合管理的目標是預定收益的前提下使投資風險最小，或控制風險的前提

　　下使投資收益最大化。

　　29.ABD

　　【解析】本題考查p系數的應用。p系數被廣泛應用于證券的分析、投資決策和風險控制

　　中，主要有以下幾個方面的應用：(1)證券的選擇;(2)風險控制;(3)投資組合績效

　　評價。

　　30.ABCD

　　【解析】本題考查資產配置的基本步驟。

　　31.AC

　　【解析】本題考查資產配置的分類。資產配置在不同層面有不同含義，從時間跨度和風格

　　類別上看，可分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置等。

　　32.ABC

　　【解析】恒定混合策略支付模式呈凹型，所以不選D。

　　33.ACD

　　【解析】如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上不存在價值高估或價值低估

　　的股票，投資者也不可能通過尋找錯誤定價的股票獲取超出市場平均的收益水平。

　　34.BCD

　　【解析】本題考查積極型股票投資戰略的內容。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查指數型消極投資策略。

　　36.ABD

　　【解析】付息式債券的投資回報主要由本金、利息、利息的再投資收益組成。

　　37.BCD

　　【解析】市場分割理論認為，長期借貸活動決定長期債券的利率。所以不選A。

　　38.AB

　　【解析】投資期分析法中兩種確定性的組成成分是源于時間成分和票息因素所引起的收

　　益率變化;兩種不確定性的組成成分是源于到期收益率變化所帶來的資本增值或損失

　　(收益成分)和票息的再投資收益。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查開展基金評價業務的原則。

　　40.ABCD

　　【解析】本題考查的是一個良好的基準組合應該具有的特征。

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