1.證券投資基金集合理財，專業管理主要表現在(　　)。

　　A.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業化的投資管理服務

　　B.基金管理人一般擁有大量的專業投資研究人員和強大的信息網絡，能夠更好地對證券

　　市場進行全方位的動態跟蹤與分析

　　C.匯集眾多投資者資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢

　　D.各國(地區)基金監管機構都對基金業實行嚴格的監管

　　2.1940年，美國政府頒布了(　　)，被認為是關于共同基金投資者保護的兩部最重要的法律。

　　A.《投資顧問法》

　　B.《投資公司法》

　　C.《股份有限公司法》

　　D.《投資法》

　　3，證券投資基金在金融體系中的作用主要表現在(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.優化金融結構，促進經濟增長

　　C.有利于證券市場的穩定和健康發展

　　D.完善金融體系和社會保障體系

　　4.平衡型基金具有(　　)特點。

　　A.兼具增長與收入雙重目標

　　B.風險、收益介于增長型基金與收入型基金之間

　　C.既注重資本增值又注重當期收入

　　D.與增長型基金相比，風險大、收益高

　　5.反映股票基金經營業績的指標主要有(　　)。

　　A.已實現收益

　　B.基金分紅

　　C.凈值增長率

　　D.凈值增長率標準差

　　6.貨幣市場基金面臨的風險有(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.購買力風險

　　C.信用風險

　　D.利率風險

　　7.基金募集期限屆滿，開放式基金應滿足的要求包括(　　)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數不少于1 000人

　　8.ETF份額申購、贖回的原則有(　　)。

　　A.申購、贖回采用份額申購、份額贖回

　　B.申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他

　　對價

　　C.申購、贖回采用金額申購、份額贖回

　　D.申購、贖回申請提交后不得撤銷

　　9.基金管理人的作用體現在以下方面(　　)。

　　A.抑制證券市場競爭

　　B.資產的保值增值方面

　　C.業務覆蓋的廣度、深度方面

　　D.對基金持有人利益的保護

　　10.基金管理公司監察稽核的目的是(　　).

　　A.揭示公司內部管理及投資運作中的風險，及時提出改進意見

　　B.監督公司內部控制制度的執行情況

　　C.檢查、評價公司內部控制制度和公司投資運作的合法性、合規性和有效性

　　D.確保國家法律法規和公司內部管理制度的有效執行，維護基金投資人的正當權益

　　11.風險控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.風險控制的程序

　　B.風險控制的具體制度

　　C.風險控制的機構設置

　　D.風險控制制度執行情況的監督

　　12.按照我國法律法規的要求，基金資產托管業務或者托管人承擔的職責主要包括(　　)。

　　A.資產保管

　　B.資金清算

　　C.資產核算

　　D.投資運作監督

　　13，基金投資運作監督的方式包括(　　)。

　　A.書面報告

　　B.書面警示 c電話提示

　　D.定期報告

　　14.基金市場營銷主要是指開放式基金的市場營銷，其涉及的內容包括(　　)。

　　A.營銷環境的分析

　　B.目標市場與客戶的確定

　　C.營銷組合的設計

　　D.營銷過程的管理

　　15.國際上，開放式基金的銷售主要分為(　　)。

　　A.分銷

　　B.傳銷

　　C.直銷

　　D.代銷

　　16.根據規定，基金宣傳推介材料中，要加人完整的風險提示函。風險提示函的必備內容

　　有(　　)。

　　A.基金可能實現的收益水平

　　B.投資人應當認真閱讀《基金合同》《招募說明書》等基金法律文件

　　C.基金在投資運作過程中可能面臨各種風險

　　D.投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別

　　17.基金資產估值需考慮的因素包括(　　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易價格

　　C.價格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　18.因持有股票而享有的配股權，其估值辦法是，從配股除權日起到配股確認日止，(_ )。

　　A.如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值

　　B.如果收盤價低于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值

　　C.如果收盤價等于配股價，估值為零

　　D.如果收盤價低于配股價，估值為零

　　19.基金會計核算的主要內容中，基金持有證券的上市公司行為核算的內容有(　　)等公

　　司行為的核算。

　　A.新股

　　B.配股

　　C.紅利

　　D.紅股

　　20.基金的主要收入來源有(　　)。

　　A.投資收益

　　B.銷售收入

　　C.利息收入

　　D.其他收入

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