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2018年11月基金從業《私募股權投資》沖刺試題(4)

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第 1 頁:沖刺試題
第 2 頁:參考答案

  參考答案及解析:

  1、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查基金管理人。基金管理公司的主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近三年沒有違法記錄。

  2、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查基金的運作方式。按照《證券投資基金法》的規定,我國基金份額持有人享有以下權利:①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者著急基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。

  3、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查基金的公開募集。公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人,以及法律、行政法規規定的其他情形。

  4、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查公開募集基金的基金份額的上市交易。基金份額上市交易規則由證券交易所制定,報國務院證券監督管理機構批準。

  5、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查公開募集基金的投資與信息披露。D選項屬于公開募集基金信息不得有的行為。

  6、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查公開募集基金的基金財產清算。清算后的剩余基金財產,應當按照基金份額持有人所持份額比例進行分配。

  7、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查非公開募集基金。依據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定,非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

  8、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查法律責任。基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規定,相互出資或者持有股份的,責令改正,可以處10萬以下罰款。

  9、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查公司法總則。公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益。

  10、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查有限責任公司的設立和組織機構。有限責任公司成立后,應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明的事項包括:公司名稱;公司成立日期;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;出資證明書的編號和核發日期。

  11、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查有限責任公司的設立和組織機構。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規定。

  12、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查有限責任公司的股權轉讓。公司連續五年不向股東分配利潤,而公司該五年連續盈利,并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的,對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。

  13、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查股份有限公司的設立和組織機構。股份有限公司采取募集設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。

  14、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查股份有限公司的股份發行和轉讓。股份有限公司股票應當載明的事項包括:公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數;股票的編號。

  15、【正確答案】 D

  【答案解析】 本題考查公司債券、財務、會計的內容。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司,供股東查閱。

  16、【正確答案】 B

  【答案解析】 本題考查《公司法》規定的法律責任。公司不依照本法規定提取法定公積金的,由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額,可以對公司處以20萬元以下的罰款。

  17、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查《中華人民共和國合伙企業法》總則的內容。合伙企業登記事項發生變更的,執行合伙事務的合伙人應當自作出變更決定或者發生變更事由之日起15日內,向企業登記機關申請辦理變更登記。

  18、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查有限合伙企業。有限合伙企業至少應當有一個普通合伙人。

  19、【正確答案】 C

  【答案解析】 本題考查信托的設立。設立信托,應當釆取書面形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規規定的其他書面文件等。

  20、【正確答案】 A

  【答案解析】 本題考查信托的變更與終止。根據《信托法》,有下列情形之一的,信托終止:信托文件規定的終止事由發生;信托的存續違反信托目的;信托目的已經實現或者不能實現;信托當事人協商同意;信托被撤銷;信托被解除

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②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
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課程內容 夯實基礎階段
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終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
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