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　　1、私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報(　)。

　�、�.基金管理人基本信息

　�、�.高級管理人員及其他從業人員基本信息

　�、�.股東或合伙人基本信息

　�、�.管理基金基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、下列選項中，可認定為具有私募基金從業資格的情形的是(　)。

　　A、最近兩年從事投資管理相關業務

　　B、通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試

　　C、最近一年沒有重大失信記錄

　　D、未被中國證監會采取市場禁入措施

　　3、私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，其中不包括(　)。

　　A、認繳規模

　　B、實繳規模

　　C、投資者數量

　　D、資產凈值

　　4、下列關于私募基金自律管理的說法中，不正確的是(　)。

　　A、基金業協會可以根據當事人平等、自愿的原則對私募基金業務糾紛進行調解，維護投資者合法權益

　　B、基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會，實施相同的自律管理

　　C、基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查，要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息

　　D、基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息

　　5、股權投資基金管理人內部控制的信息與溝通要素是指(　)。

　　A、高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通

　　B、及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通

　　C、及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通

　　D、及時、準確地收集、傳遞基金管理人內部和外部信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通

　　6、對內部控制制度的有效執行承擔責任的是(　)。

　　A、私募基金管理人最高權力機構

　　B、私募基金投資人

　　C、私募基金托管人

　　D、經營層

　　7、下列有關私募基金管理人內部控制的說法，不正確的是(　)。

　　A、應當牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識

　　B、進行不正當關聯交易

　　C、營造合規經營的制度文化環境

　　D、培養從業人員的合規與風險意識

　　8、應當貫穿于私募基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等環節的始終的是(　)。

　　A、風險控制

　　B、內部控制

　　C、風險評估

　　D、授權控制

　　9、私募基金管理人根據(　)原則制定業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

　　A、獨立經營

　　B、審慎經營

　　C、分業經營

　　D、集中經營

　　10、下列有關信息披露義務人的說法，不正確的是(　)。

　　A、同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務

　　B、信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　C、信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

　　D、信息披露義務人按照中國基金業協會的規定向投資者進行信息披露即可

　　11、信息披露義務人披露基金信息的下列行為中，不正確的是(　)。

　�、�.公開披露或者變相公開披露

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　�、�.采用具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較

　�、�.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的基金管理人基本信息不包括(　)。

　　A、基金管理人名稱

　　B、注冊地/主要經營地址

　　C、成立時間

　　D、最近三年的利潤額

　　13、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起(　)個月以內向投資者披露基金投資運作情況和運用杠桿情況。

　　A、1

　　B、3

　　C、4

　　D、6

　　14、私募基金管理人在(　)年之內(　)次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

　　A、1;1

　　B、1;2

　　C、2;1

　　D、3;2

　　15、契約型股權投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是(　)。

　　A、投資者聲明其為符合《私募投資基金監督管理辦法》規定的合格投資者，保證財產的來源及用途符合國家有關規定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險

　　B、管理人承諾按照恪盡職守，誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

　　C、托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務

　　D、投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導

　　16、契約型私募基金合同中，私募基金成立的有關事項不包括(　)。

　　A、訂明私募基金合同簽署的方式

　　B、私募基金的募集方式

　　C、私募基金成立的條件

　　D、私募基金募集失敗的處理方式

　　17、契約型私募基金份額轉讓須按照中國(　)要求進行份額登記。

　　A、銀監會

　　B、證監會

　　C、證券業協會

　　D、基金業協會

　　18、契約型私募基金運作期間，私募基金管理人調整投資顧問報酬的，應取得(　)的同意。

　　A、董事會

　　B、股東大會

　　C、基金托管人

　　D、基金份額持有人大會

　　19、下列屬于契約型私募基金投資者的義務的是(　)。

　　Ⅰ.保守商業秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等

　　Ⅱ.認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法

　�、�.監督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務的情況

　�、�.如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責

　�、�.以合伙企業、契約等非法人形式匯集多數投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應向私募基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息(合格投資者除外)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、契約型私募基金合同中，應訂明基金份額持有人大會及/或日常機構的事項不包括(　)。

　　A、召集人和召集方式

　　B、召開會議的通知時間、通知內容、通知方式

　　C、出席會議的方式

　　D、出席會議的人數

　　21、下列關于契約型私募基金采用結構化安排的說法中，不正確的是(　)。

　　A、不得違背“利益共享，風險共擔”基本原則

　　B、不得直接或間接對結構化私募基金的持有人提供保本承諾

　　C、不得直接或間接對結構化私募基金的持有人提供保收益承諾

　　D、可間接對結構化私募基金的持有人提供保收益安排

　　22、契約型私募基金合同應訂明(　)同意私募基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業協會的規定對基金信息披露信息進行備份。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、全體份額持有人

　　D、基金份額持有人大會

　　23、基金管理人、基金托管人職責終止，且在(　)個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的，契約型私募基金合同終止。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、6

　　24、契約型私募基金合同當事人發生糾紛時的解決途徑包括(　)。

　�、�.協商

　　Ⅱ.調節

　�、�.仲裁

　�、�.起訴

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列屬于公司型基金股東出資信息的是(　)。

　�、�.股東姓名/名稱

　　Ⅱ.股東的出資方式

　�、�.股東的出資數額

　�、�.股東的出資比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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