1、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記備案。各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，向基金業協會申請登記，報送以下基本信息：工商登記和營業執照正副本復印件;公司章程或者合伙協議;主要股東或者合伙人名單;高級管理人員的基本信息;基金業協會規定的其他信息。

　　2、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金監督管理暫行辦法》總則。私募投資基金是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。

　　3、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資運作。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十二條，同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

　　4、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資運作。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條，私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

　　5、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查行業自律。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十八條，基金業協會應當建立與中國證監會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業自律。基金業協會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解。

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》。合伙型股權投資基金合伙協議應約定由普通合伙人擔任執行事務合伙人，執行事務合伙人有權對合伙企業的財產進行投資、管理、運用和處置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監督。參

　　8、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》。根據《私募投資基金合同指引3號(合伙協議必備條款指引)》的規定，合伙協議應明確規定當合伙協議的內容與合伙人之間的其他協議或文件內容相沖突的，以合伙協議為準。若合伙協議有多個版本且內容相沖突的，以在中國基金業協會備案的版本為準。

　　9、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十二條，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用。

　　10、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條，基金業務外包服務機構就其參與私募基金募集業務的環節適用本辦法。本辦法所稱基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條，募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。

　　12、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十一條，募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金淸算終止之日起不得少于10年。

　　13、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條，募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

　　14、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條，募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十條，募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限于：①投資者如實填報真實身份信息及聯系方式;②募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;③投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議;④投資者閱讀并主動確認其自身符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于合格投資者的規定;⑤投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查;⑥募集機構根據問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

　　16、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十三條，私募基金推介材料內容除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 三項外，還包括但不限于：私募基金的名稱和基金類型;私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團隊等基本信息;中國基金業協會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關誠信信息);私募基金的外包情況;私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;私募基金收益與風險的匹配情況;私募基金的風險揭示;私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息;私募基金承擔的主要費用及費率;私募基金信息披露的內容、方式及頻率;明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱;中國基金業協會規定的其他內容。

　　17、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的機構和個人：①凈資產不低于1000萬元的機構;②金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　18、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《私募投資基金募集行為管理辦法》。根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十五條，募集機構在開展私募基金募集業務過程中，挪用私募基金募集結算資金的，中國基金業協會可以視情節輕重對相關工作人員采取要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫�；�金從業資格、取消基金從業資格等紀律處分。

　　19、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規定，自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

　　20、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規定，一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。參

　　21、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》。根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規定，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員，包括法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規/風控負責人等，均應當取得基金從業資格。

　　22、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中基協負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問。私募基金募集機構和投資者應當嚴格履行合格投資者確認程序，私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　23、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中基協負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問。為保護投資者合法權益，促進私募基金行業規范健康發展，發揮行業自律的基礎性作用，中國基金業協會于2016年2月5日對外發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規范私募基金管理人登記相關事項，督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務，促進私募基金行業規范健康發展。

　　24、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中基協負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問。根據《企業信息公示暫行條例》的相關規定，企業公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假、未公示年度報告或相關責令信息的，列入經營異常名錄。

　　25、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》�！蛾P于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

　　26、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查私募基金登記備案相關問題解答。根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。私募基金管理機構應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。

　　27、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查私募基金登記備案相關問題解答。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關規定，私募基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。管理人應當依據合同約定，向投資者如實、及時、準確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。對上述事項管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過私募基金登記備案系統向基金業協會進行重大事項變更。

　　28、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查私募基金登記備案相關問題解答。根據《私募基金登記備案相關問題解答(八)》，律師事務所及其經辦律師應當參照《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》，根據實際需要采取合理的方式和手段，獲取適當的證據材料。律師事務所及其經辦律師可采取的盡職調查查驗方式包括但不限于審閱書面材料、實地核查、人員訪談、互聯網及數據庫搜索、外部訪談及向行政司法機關、具有公共事務職能的組織、會計師事務所詢證等。

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