21.以下關于股票基金說法正確的是()。

　　A.股票基金的價格在每一交易日內始終處于變動之中

　　B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數畺或申購、贖回數量的多少而受到影響

　　C.投資股票基金時，可以對基金份額凈值高低的合理性進行評判

　　D.股票基金減少了基金經理投資的委托代理風險

　　答案： B

　　解析： 股票價格在每一交易日內始終處于變動之中，股票基金的價格每一交易日只有1個價格;股票基金份額凈值由其持有的證券價格復合而成，因此不可以對基金份額凈值高低的合理性進行評判，從風險來源看，股票基金増加了基金經理投資的委托代理兩險。

　　22.關于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是()。

　　A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集

　　B.在基金份額發售的2日前，將基金合同和托管協議登載在托管人網站上

　　C.在基金年度報告中出具托管人報告

　　D.對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明

　　答案： B

　　解析： 應在基金份額發售的3日前，將基金合同和托管協議登載在托管人網站上。

　　23.貨幣市場基金收益公告的主要內容是最近7日年化收益率和()。

　　A.每萬份基金總收益

　　B.每萬份基金凈收益

　　C.5日年化收益率

　　D.每千份基金凈收益

　　答案： B

　　解析： 貨幣市場基金收益公告的主要內容是最近7日年化收益率和每萬份基金凈收益。

　　24.()是基金業協會的權力機構。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.會員大會

　　答案： D

　　解析： 基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

　　25.根據債券的發行人的不同，債券基金的分類不包括()。

　　A.可轉換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業債券基金

　　答案： A

　　解析： 根據發行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。

　　26.企業風險管理的基本框架不包括()。

　　A.內部環境

　　B.目標設定

　　C.風險披露

　　D.風險應對

　　答案： C

　　解析： 風險管理的基本框架包含八個方面:內部環意、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、 控制活動、信息與溝通以及行為監控。

　　27.我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是()

　　A.對沖保險策略

　　B.動態比例投資組合保險策略

　　C.衍生金融工具組合保險策略

　　D.CPPI

　　答案： D

　　解析： 固定比例投資保險策略英文簡稱CPPI。

　　28.基金份額持有人大會不可以由()提議召集。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.監管機構

　　答案： D

　　解析： 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人都可以召集基金份額持有人大會。

　　29.金融市場是指資金供應者和資金需求者雙方通過()進行交易而融通資金的市場。

　　A.金融工具

　　B.衍生工具

　　C.貨幣

　　D.商品

　　答案： A

　　解析： 金融市場是貨幣資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過金融工具進行交易而融通資金的市場。

　　30.基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

　　A.風險管理部

　　B.合規與風險管理委員會

　　C.合規管理部

　　D.合規與風險控制部

　　答案： B

　　解析： 基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會， 負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰，評估公司風險管理狀況。

　　31.基金管理人應當自基金合同生效之日起()個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案： B

　　解析： 基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　32.投資者的申購(認購)、贖回申請信息由()匯總后傳送至基金的注冊登記機構。

　　A.投資者

　　B.銷售機構

　　C.托管人

　　D.管理人

　　答案： B

　　解析： T日，投資者的申購、贖回申請信息通過代銷網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購、贖回申請信息匯總后統一傳送至注冊登記機構。

　　33.當影子定價與攤余成本法確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時，管理人應采取以下()信息披露措施。

　　A.在年度報告中披露偏離度信息

　　B.與托管人協商會計處理，將偏離度調整到0.5%以下

　　C.編制并發布臨時報告

　　D.請監管機構核準

　　答案： C

　　解析： 目前，基金信息披露法規要求，當偏離達到一定程度時，貨幣市場基金應刊登偏離度信息。主要包括以下三類：

　　1.在臨時報告中披露偏離度信息，當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事理進行臨時報告。

　　2.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息，在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中。基金管理人需披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過0.5%的信息。

　　3.在投資組合報告中披露偏離度信息，在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內偏離度絕對值

　　34.我國《證券投資基金法》自()起施行。

　　A.2003年6月1日

　　B.2004年6月1日

　　C.2004年7月1日

　　D.2003年7月1日

　　答案： B

　　解析： 考察我國基金發展的歷程。2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個全新的發展階段。

　　35.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為()。

　　A.20%～40%

　　B.50%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～90%

　　答案： B

　　解析： 偏股型混合基金中股票的配罝比例通常為50%～70%。

　　36.基金信息披露應滿足的原則不包括()。

　　A.完整性

　　B.規范性

　　C.真實性

　　D.靈活性

　　答案： D

　　解析： 基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公開披露原則;在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。

　　37.QDII基金定期報告中的特殊披露要求不包括()。

　　A.境外投資顧問和境外資產托管人信息

　　B.境外證券投資信息

　　C.投資境外市場可能產生的風險信息

　　D.外幣交易及外幣折算相關的信息

　　答案： C

　　解析： 投資境外市場可能產生的風險信息屬于基金合同、招募說明書的特殊披露要求。

　　38.當QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應在事件發生后及時披露臨時公告，并在更新的()中予以說明。

　　A.定期報告

　　B.招募說明書

　　C.托管協議

　　D.基金合同

　　答案： B

　　解析： 當QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應在事件發生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。

　　39.基金托管人的工作不包括()。

　　A.復核基金資產凈值

　　B.按規定召集持有人大會

　　C.基金募集失敗返還投資人資金

　　D.符合基金宣傳推介材料中的業績表現

　　答案： C

　　解析： 基金募集失敗，基金管理人應承擔責任：(1)固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　40.基金贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的()，并應當歸入基金財產。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案： D

　　解析： 基金贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。

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