1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金投資者。基金投資者享有以下權利：分享基金財產收益;參與分配清算后的剩余基金財產;依法轉讓或者申購贖回其持有的基金份額;按照規定要求召開基金投資者會議;對基金投資者會議審議事項行使表決權;查閱或者復制公開披露的基金信息資料;對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟;基金合同約定的其他權利。D選項屬于基金管理人的職責

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人。基金管理人主要履行下列職責：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理;積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務;定期或不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。B選項屬于基金托管人的職責

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人。基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金財產由獨立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財產挪作他用，有利于保障基金資產的安全。第二，基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金投資者的合法權益。第三，基金托管人對基金財產所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金市場服務機構。股權投資基金市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金服務業務，應當遵循有關法律法規和行業規范，依照服務協議，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護股權投資基金財產安全，維護投資者合法權益

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額登記機構。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務，也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務。在后一種情況下，由股權投資基金的份額登記機構提供基金份額的登記、過戶、保管和結算等服務。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查律師事務所。基金管理人聘請的律師應遵守誠實守信、勤勉盡責及審慎原則，根據相關法律法規、職業道德和行業慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業優質的法律服務

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查律師事務所。在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括：就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務;在初步確定擬投資企業后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業進行法律盡職調查，提交法律盡職調查報告或法律意見書，協助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險;協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業中的合法權益。

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查律師事務所。在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括：按照法律規定和基金合同的約定，協助確定清算主體;協助清算主體制訂清算方案;協助實施清算方案，包括通知債權人、確認基金財產、分配基金財產;對清算人出具的清算報告進行合規性審核。

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查會計師事務所。會計師事務所在股權投資基金募集與設立、投資、投資后管理、項目退出及基金清算等各個階段中，提供多方面的專業服務，包括審計、財務和稅務盡職調查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內部控制咨詢、估值等。

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監管機構和自律組織。股權投資基金管理人受托為基金投資者進行資產管理，因此股權投資基金存在由委托代理關系中信息不對稱導致的代理風險，股權投資基金還具有信息透明度較低、產品設計復雜、流動性低、風險性較高、杠桿率較高等特點，如不加以監管，基金投資者的合法權益可能會受到侵害，甚至影響金融體系乃至經濟體系的穩定。

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監管機構。股權投資基金的政府監管相對于行業自律、內部控制和社會力量監督，具有法定性和強制性特征。

　　13、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監管的目標。基金投資者是股權投資基金市場的支撐者，只有基金投資者的合法權益得到應有保護，才能鼓勵基金投資者把資金投資于股權投資基金行業，股權投資基金行業才能發展。

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監管的基本原則。高效監管，是指股權投資基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標，而且還要通過監管活動促進股權投資基金行業的持續健康規范發展。

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股權投資基金監管的基本原則。適度監管原則應完善股權投資基金行業自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監督機制，充分發揮行業自律、基金機構內控和社會力量監督的積極作用，形成以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業自律是在法律規定和政府監管的基礎上，行業成員聯合設定行業規則的活動，行業規則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業行為守則等。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查自律組織。行業自律與政府監管的區別：(1)性質不同;(2)依據不同;(3)對違法違規者的處罰不同。

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查自律組織。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰;而行業自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2018基金最新資訊

下載2套仿真內部資料

下載各科歷年真題試卷

了解基金從業全年安排

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2018基金從業《私募股權投資》沖刺習題匯總

　　2018年11月基金從業《私募股權投資》強化試題匯總

　　2018年基金從業《私募股權投資》計算題及答案匯總

　　2018基金從業《私募股權投資》考前預測題及答案匯總

　　2018基金從業《私募股權投資》考前沖刺練習題匯總

　　2018基金從業《私募股權投資》考前提分題及答案匯總