點擊查看：2018年11月基金從業《基金法律法規》考前預測卷匯總

　　1.基金管理公司的督察長應由()聘任。

　　A.基金經營所在地中國證監會派出機構

　　B.基金管理公司董事會

　　C.中國證監會

　　D.基金管理公司總經理

　　答案： B

　　解析： 督察長由總經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。

　　2.()是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。

　　A.證券投資基金法

　　B.基金托管協議

　　C.基金招募說明書

　　D.基金合同

　　答案： D

　　解析： 基金合同是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。

　　3.以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.上市公告書

　　D.招募說明書草案

　　答案： C

　　解析： 上市公告書不屬子基金募集申請材鈄，未提到的還有托管協議草案。

　　4.關于ETF的申購，下列說法正確的是〔)

　　A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍

　　B.ETF的申購分為場申購和場外申購兩種

　　C.在基金份額析算日之前可以辦理申購

　　D.申購贖回申請提交后可以撒銷

　　答案： A

　　解析： 申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。

　　5.開放式基金()公布基金單位資產凈值。

　　A.每季度

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每日

　　答案： D

　　解析： 開放式基金每日公布單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　6.下列關于基金年度報告的表述不正確的是() .

　　A.基金年度報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件

　　B.年度報告包括基金投資組合報告

　　C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

　　D. 目前基金年度報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式

　　答案： D

　　解析： 目前基金年報采用在管理人網站上披露正文、在指定報刊上披露摘要兩種方式。

　　7.基金管理人設監事會，監事會向()負責。

　　A.股東會

　　B.管理層

　　C.董事長

　　D.董事會

　　答案： A

　　解析： 基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。

　　8.一國的證券基金組織在他國發售證券基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是()。

　　A.全球基金

　　B.國際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　解析： 本題考查離岸基金的概念。

　　9.開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的()日內披露。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　答案： D

　　解析： 基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上。

　　10.以下不屬于注冊登記機構的主要職責的是()。

　　A.建立并管理投資者基金凈值賬戶

　　B.負責基金份額登記，確認基金交易

　　C.發放紅利

　　D.建立并保管基金投資人名冊

　　答案： A

　　解析： 注冊登記機構的主要職責：建立并管理投資者基金份額賬戶;負責基金份額登記，確認基金交易;發放紅利;建立并保管基金投資者名冊;基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

　　11.我國開放式基金的登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登記系統的內置模式

　　B.委托中國結算公司作為登記機構的外置模式

　　C.基金管理人自建登記系統的混合模式

　　D.A、B選項兩種情況兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 開放式基金登記體系的三種模式。

　　12.QDII基金不可以投資的金融產品或工具是〔)。

　　A.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可以國際金融組織發行的證券

　　B.與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股

　　C.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　D.房地產抵押按揭、不動產等

　　答案： D

　　解析： 根據有關規定.除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資于下列金融產品或工具:

　　1.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌票據,商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣發行工具。

　　2.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券。

　　3.與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股，全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證。

　　4.在已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。

　　13.開放式基金的認購采取()的方式，即投資者在辦理認購時，認購申請上不是直接填寫需要認購多少金額的基金份額，而是填寫需要認購多少金額的基金份額。

　　A.金額認購

　　B.份額認購

　　C.差額認購

　　D.一籃子股票認購

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購時，不是直接以認購數量提出申請，而是以金額申請。

　　14.當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　15.()是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： D

　　解析： 相互制約原則的定義。

　　16.基金銷售機構向基金管理人收取客戶維護費的依據是()。

　　A.基金銷售的規模

　　B.基金機構網點的數量

　　C.基金機構的客戶數量

　　D.銷售基金的保有量

　　答案： D

　　解析： 基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約走依據基金銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用�；�金銷售機構收取客戶維護費，應當符合中國證監會關于基金銷售費用的有關規定。

　　17.()是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。

　　A.道德

　　B.職業道德

　　C.品德

　　D.素養

　　答案： B

　　解析： 職業道德是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。

　　18.根據《基金銷售辦法》，申請基金銷售業務資格應當具備的基本條件不包括()。

　　A.財務狀況良好，運作規范穩定

　　B.有與基金銷售業務相適應的營業場所;安全防范設施和其他設施

　　C.凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定

　　D.制定了完善的資金清算流程，符合對基金銷售結算資金管理的有關要求

　　答案： C

　　解析： 考查基金銷售機構資格條件的基本規定。

　　19.我國基金信息披露制度體系不包括()。

　　A.基金監管

　　B.規范性文件

　　C.部門規章

　　D.國家法律

　　答案： A

　　解析： 我國基金信息披露制度體系的4個層次。

　　20.我國相關法律規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為()周歲具有完全民事行為能力人。

　　A.16-60

　　B.16-70

　　C.18-60

　　D.18-70

　　答案： D

　　解析： 我國相關法律規定,辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人。

　　21.基金份額持有人的信譽披露義務主要體現在()方面的披露義務。

　　A.年度報告

　　B.半年度報告

　　C.與基金份額持有人大會相關

　　D. 重大事項

　　答案： C

　　解析： 基金份額持有人主要負責與基金份額持有人大會相關的披露義務。

　　22.在我國，()約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.基金成立公告

　　C.基金合同

　　D.招募說明書

　　答案： C

　　解析： 基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務的重要法律文件。

　　23.自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認/申購金額的下限：合并募集的分級基金，單筆認/申購金額不得低于()萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認/申購金額不得低于()萬元。

　　A.5;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.1;5

　　答案： A

　　解析： 自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認/申購金額的下限：

　�、俸喜⒛技�的分級基金，單筆認/申購金額不得低于5萬元;

　�、诜珠_募集的分級基金，B類份額單筆認/申購金額不得低于5萬元。

　　24.LOF基金申請在交易所上市應具備()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規定

　　B.募集金額不少于3億元人民幣

　　C.持有人不少于2000人

　　D.募集金額不少于1億元人民幣

　　答案： A

　　解析： LOF基金申請在交易所上市應具備下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所規定的其他條件。

　　25.基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當()。

　　A.回避

　　B.確保個人的利益優先

　　C.確保所在機構的利益優先

　　D.確保投資者的利益優先

　　答案： D

　　解析： 基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益優先。

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