第 1 頁：試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、投資者關系管理是(　)的戰略管理職責。

　　A、基金發起人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售人

　　2、下列關于募集期管理人與投資者互動的重點，敘述錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產配置

　　B、增加信息披露的透明度，實現基金管理人與投資者之間的有效信息溝通

　　C、幫助投資者對基金管理人進行充分調研

　　D、幫助投資者充分理解股權投資基金的協議約定

　　3、下列關于基金權益登記的說法，錯誤的是(　)。

　　A、基金權益登記具有確定基金投資者權益的法律效力

　　B、基金權益登記具有變更基金投資者權益的法律效力

　　C、雖然基金組織形式不同，公司型、合伙型、信托型股權投資基金在權益登記環節的要求和特點是一樣的。

　　D、基金權益登記是保障基金投資者合法權益的重要環節

　　4、發行新股是指公司為了擴大(　)而發行新的股份。

　　A、資本規模

　　B、資本充足率

　　C、注冊資本

　　D、融資渠道

　　5、公司型股權投資基金的股權/股份轉讓分為內部轉讓和外部轉讓，依據的標準是(　)。

　　A、受讓人不同

　　B、轉讓地點的不同

　　C、轉讓人的不同

　　D、轉讓數量的不同

　　6、下列關于有限責任公司人合性特征的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股東之間可以相互轉讓其持有的股權

　　B、對外轉讓一般需經其他股東過半數同意

　　C、對外轉讓一般需經其他股東三分之二以上同意

　　D、公司其他股東有優先受讓權

　　7、下列關于公司型股權投資基金的收益分配，表述錯誤的是(　)。

　　A、有限責任公司型股權投資基金分紅只能采用現金分配的形式

　　B、股份有限公司型股權投資基金分紅可以采用現金分配和以分紅金額派發新股的形式

　　C、有限責任公司型股權投資基金分紅可以采用現金分配和以分紅金額派發新股的形式

　　D、公司型股權投資基金收益分配，須經董事會制訂分配方案，并經股東大會(股東會)決議通過

　　8、一般地，當公司型股權投資基金出現(　)時，公司型股權投資基金應當清算退出。

　　Ⅰ資不抵債

　　Ⅱ全部投資項目都已到期退出

　　Ⅲ營業期限屆滿

　　Ⅳ公司章程規定的解散

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢⅣ

　　C、ⅡⅢ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　9、常用的確定基金資產凈值的方式，需要確定基金投資的(　)。

　　Ⅰ項目價值總和

　　Ⅱ其他資產價值

　　Ⅲ基金費用

　　Ⅳ基金份額

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　10、基金的估值應當遵循三個方面的原則，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值

　　B、若投資項目無相應的活躍市場，則應采取市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

　　C、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的，基金管理人應在與相關當事人商定或咨詢其他專業機構之后，按最能恰當地反映投資項目公允價值的價格估值

　　D、有充足理由表明以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的，基金管理人可以自行按照以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

　　11、關于公允價值的重要性，表述錯誤的是(　)。

　　A、股權投資基金以公允價值計量相關資產或負債

　　B、股權投資基金可以不用按照公允價值的定義對相關投資項目進行公允價值計量

　　C、股權投資基金進行公允價值計量時，應當假定計量日出售資產或轉移負債的有序交易發生在主要市場中，并且使用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值方法

　　D、股權投資基金應當按照公允價值的定義對相關投資項目進行公允價值計量

　　12、收益分配設計的基本概念包括(　)。

　　Ⅰ業績報酬

　　Ⅱ瀑布式的收益分配體系

　　Ⅲ門檻收益率

　　Ⅳ追趕機制以及回撥機制

　　A、ⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅠⅡ

　　D、ⅠⅡⅢⅣ

　　13、按照單一項目的收益分配方式，具體的收益分配流程的選項正確的是(　)。

　　Ⅰ每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對該退出部分對應的投資本金

　　Ⅱ上述分配完成后，按照基金是否有追趕機制，采取不同方式進行分配

　　Ⅲ剩余資金繼續向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時點已收回的投資本金及門檻收益率計算的門檻收益

　　Ⅳ剩余資金向基金投資者分配，用于彌補之前已處置的項目產生的投資虧損金額

　　A、ⅡⅠⅣⅢ

　　B、ⅠⅣⅢⅡ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣⅡ

　　14、下列關于股權投資基金信息披露原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股權投資基金信息披露原則體現在披露內容和披露形式兩方面的要求

　　B、股權投資基金信息披露原則在披露內容上，要求遵循及時性原則、真實性原則、準確性原則、完整性原則、易得性原則和公平披露原則上

　　C、股權投資基金披露原則在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則

　　D、股權投資基金披露原則在披露內容上，要求遵循及時性原則、真實性原則、準確性原則、完整性原則、風險揭示原則和公平披露原則

　　15、下列關于基金信息披露的安排，說法錯誤的是(　)。

　　A、股權投資基金的基金合同應當包含信息披露的具體安排，包括信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項

　　B、基金托管人應當按照基金合同的約定進行信息披露

　　C、信息披露義務人在進行信息披露時，通常按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，披露不同的基金信息

　　D、基金信息披露分為募集期間的信息披露、運作期間的定期披露、運作期間的臨時披露

　　16、基金運行期間，信息披露義務人應當將基金報告期間的(　)情況，以(　)的形式，向投資者進行信息披露。

　　A、投資、運作;定期報告

　　B、費用;定期報告

　　C、會計數據;資產負債表

　　D、投資、運作;利潤表

　　17、下列關于基金托管的說法，正確的是(　)。

　　A、類屬于非公開募集基金的股權投資基金強制要求托管

　　B、公募基金未強制要求托管

　　C、全體投資者和基金管理人可以在基金合同中約定不進行托管，但應當在基金合同中明確保障基金財產安全的措施和糾紛解決機制

　　D、在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產保管機構作為基金托管人的代理人，對基金資產承擔保管職責。

　　18、關于基金托管的基本原則，說法正確的是(　)。

　　Ⅰ合規性原則

　　Ⅱ安全性原則

　　Ⅲ獨立性原則

　　Ⅳ保密性原則

　　A、ⅠⅡⅣ

　　B、ⅠⅡⅢ

　　C、ⅠⅡⅢⅣ

　　D、ⅠⅢⅣ

　　19、股權投資基金管理人的核心競爭力在于(　)。

　　A、投資研究

　　B、獲得收益

　　C、資產保管

　　D、會計核算

　　20、關于基金服務業務的服務內容，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、基金募集

　　B、投資顧問

　　C、資金清算

　　D、份額登記

　　21、關于基金服務機構提供基金募集服務的說法，表述錯誤的是(　)。

　　A、基金服務機構提供基金銷售募集服務，應當取得相應的業務資質

　　B、基金服務機構提供基金銷售募集服務，應與基金管理人簽訂書面的代銷協議

　　C、基金募集服務是基金服務機提供基金服務業務的重要組成部分

　　D、基金服務機構可以自行設計銷售募集流程并進行基金募集

　　22、份額登記機構應該妥善保存登記數據，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于(　)年。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、1

　　23、關于基金管理人開展基金服務業務前的準備工作，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人委托基金服務機構開展服務前，應當對基金服務機構開展盡職調查

　　B、審慎地選擇基金服務機構，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況等

　　C、基金管理人選擇好基金服務機構應簽訂書面服務協議，明確雙方的權利義務及違約責任

　　D、基金管理人選擇好基金服務機構后，也可以與對方約定口頭協議，同樣具有法律效益

　　24、關于基金業績評價需考慮的因素，下列選項正確的是(　)。

　　Ⅰ投資領域因素

　　Ⅱ評價人員數量因素

　　Ⅲ時間因素

　　Ⅳ收益因素

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅠⅢ

　　C、ⅢⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　25、(　)，是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現金流產生時，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即凈現值等于零時的折現率。

　　A、內部收益率

　　B、已分配收益倍數

　　C、總收益倍數

　　D、市盈率

　　26、截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率稱為(　)。

　　A、內部收益率

　　B、總收益倍數

　　C、已獲利息倍數

　　D、已分配收益倍數

　　27、管理人內部控制的原則主要包括(　)。

　　Ⅰ審慎性原則

　　Ⅱ執行有效原則

　　Ⅲ適時性原則

　　Ⅳ成本效益原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　28、在管理人內部控制的要素構成中，實施內部控制的基礎是(　)。

　　A、風險評估

　　B、內部環境

　　C、內部監督

　　D、控制活動

　　29、下列不屬于項目退出意義是的(　)。

　　A、實現投資收益，控制風險

　　B、促進投資循環，保持資金流動性

　　C、評價投資活動，體現投資價值

　　D、控制企業的經營和管理權

　　30、從(　)的角度來看，首發上市需要支付給承銷商及其他市場服務機構相對較高的費用。

　　A、退出效率

　　B、退出收益

　　C、退出成本

　　D、退出風險

　　31、按照中國證監會的有關規定，擬公開發行股票的股份有限公司在向中國證監會提出股票發行申請前，均須由(　)進行輔導。

　　A、具有主承銷資格的證券公司

　　B、保薦機構

　　C、中介機構

　　D、中國證監會

　　32、中國證監會《關于企業申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業的財務狀況提出了較為嚴格的要求，擬上市企業籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定，凈資產不少于(　)人民幣。

　　A、4000萬元

　　B、4億元

　　C、6000萬元

　　D、5000萬美元

　　33、(　)是指收購人向所有的股票持有人發出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、要約收購

　　D、協議轉讓

　　34、股份有限公司申請股票在全國股轉系統掛牌，應當符合的條件包括(　)。

　　Ⅰ.業務明確，具有持續經營能力

　　Ⅱ.公司治理機制健全，合法規范經營

　　Ⅲ.股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規

　　Ⅳ.主辦券商推薦并持續督導

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、(　)主要工作是配合全國股轉系統的審核，對全國股轉系統的審核意見進行反饋。

　　A、反饋審核階段

　　B、材料制作階段

　　C、決策改制階段

　　D、登記掛牌階段

　　36、股權回購的基本運作程序通常由(　)構成。

　　Ⅰ.發起

　　Ⅱ.協商

　　Ⅲ.執行

　　Ⅳ.變更

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　37、下列關于清算退出流程描述錯誤的是(　)。

　　A、公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產，經人民法院裁定宣告破產后，清算組應當將清算事務移交人民法院

　　B、清算期間，不得開展新的經營業務，不得處理尚未了結的業務

　　C、公司清償全部公司債務后，如果還有剩余，清算組才能夠將公司剩余財產分配給包括股權投資基金在內的股東

　　D、沒有約定分配順序和份額的，按股權比例進行分配

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