點擊查看：2019年基金從業《私募股權投資》預習試題及答案匯總

　　1、在現行的法律法規體系下，依據法律授權，(　)是我國基金行業的自律組織。

　　A、中國證監會

　　B、中國銀監會

　　C、中國證券投資基金業協會

　　D、中國證券業協會

　　2、基金業協會是社會團體法人，這種法人一般具有的特點包括(　)。

　　Ⅰ.市場主體自愿成立

　　Ⅱ.自愿成立的成員自愿出資成立自己的團體財產或者基金，該財產或者基金屬于團體所有

　　Ⅲ.成員共同制定團體的章程

　　Ⅳ.以營利為目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、根據《證券投資基金法》，基金行業協會的權力機構為(　)。

　　A、會員大會

　　B、理事會

　　C、監事會

　　D、專職會長

　　4、基金業協會(　)是會員代表大會閉會期間的執行機構，在會員代表大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責。

　　A、監事會

　　B、理事會

　　C、股東會

　　D、會長

　　5、提議召開臨時會員代表大會，是基金業協會(　)的職權。

　　A、監事會

　　B、理事會

　　C、股東會

　　D、會長

　　6、根據相關規定，中國證券業協會和中證資本市場發展監測中心原承擔的三項職責劃歸基金業協會，這三項職責包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司客戶資產管理計劃備案和監測監控工作

　　Ⅱ.證券公司直投基金備案和監測監控工作

　　Ⅲ.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求

　　Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業務備案管理、統計監測工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、股權投資基金管理人在基金業協會的登記、對募集的基金進行備案，其作用不包括(　)。

　　A、可以加強機構自身合規運作和信息披露的意識

　　B、投資者可以通過基金業協會獲悉管理人及基金的基本信息

　　C、提升整個私募行業規范運作水平

　　D、基金業協會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

　　8、股權投資基金管理人登記與備案的原則有(　)。

　　Ⅰ.及時性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。對于上述事項，管理人應當在完成工商變更登記后的(　)個工作日內，通過資產管理業務綜合報送平臺向基金業協會進行重大事項變更。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　10、股權投資基金管理人進行登記并開展基金管理業務通常應滿足的基本要求不包括(　)。

　　A、主體資格要求

　　B、專業化經營要求

　　C、平等互利要求

　　D、運營基本設施和條件要求

　　11、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過(　)的資產管理業務綜合報送平臺提交相關材料或信息。

　　A、基金業協會

　　B、證券業協會

　　C、證監會

　　D、商務部

　　12、股權投資基金管理人申請基金管理人登記，通常應提交的材料或信息包括(　)。

　　Ⅰ.工商登記和營業執照正副本復印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.法律意見書

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、擬申請登記私募基金管理人存在(　)情形的，協會將不予辦理登記。

　　Ⅰ.在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的

　　Ⅱ.申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為

　　Ⅲ.申請機構兼營民間借貸

　　Ⅳ.申請機構的高管人員最近一年存在重大失信記錄

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股權投資基金募集的程序是(　)。

　　A、特定對象確定一基金風險類型評估一基金風險揭示一投資者適當性匹配一合格投資者確認一投資冷靜期一回訪確認

　　B、特定對象確定一基金風險類型評估一投資者適當性匹配一基金風險揭示一合格投資者確認一投資冷靜期一回訪確認

　　C、特定對象確定一合格投資者確認一投資者適當性匹配一基金風險揭示一基金風險類型評估一投資冷靜期一回訪確認

　　D、特定對象確定一基金風險類型評估一投資冷靜期一基金風險揭示一合格投資者確認一投資者適當性匹配一回訪確認

　　15、除非另有約定，基金合同中應當設置不少于(　)小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　16、為加強股權投資基金信息披露的制度建設，規范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，基金業協會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法的作用不包括(　)。

　　A、有利于保障股權投資基金投資者的知情權

　　B、保護私募基金投資者的合法權益

　　C、促進市場資源的合理配置

　　D、保護基金管理人的合法權益

　　17、股權投資基金募集期向投資者披露的事項不包括(　)。

　　A、基金基本信息

　　B、基金的投資信息

　　C、基金的申購與贖回安排

　　D、基金管理人最近五年的誠信情況說明

　　18、股權投資基金信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月內向投資者披露的事項不包括(　)。

　　A、基金的財務情況

　　B、基金管理人取得的管理費和業績報酬

　　C、投資者賬戶信息

　　D、投資組合情況

　　19、股權投資基金管理人在兩年之內(　)次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業協會移交中國證監會處理

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、股權投資基金公司章程的必備條款不包括(　)。

　　A、高級管理人員

　　B、管理方式

　　C、份額信息備份

　　D、爭議解決

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