點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，(　)是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，這種法人一般具有的特點(diǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)主體自愿成立

　　Ⅱ.自愿成立的成員自愿出資成立自己的團(tuán)體財(cái)產(chǎn)或者基金，該財(cái)產(chǎn)或者基金屬于團(tuán)體所有

　　Ⅲ.成員共同制定團(tuán)體的章程

　　Ⅳ.以營(yíng)利為目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、根據(jù)《證券投資基金法》，基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A、會(huì)員大會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、專(zhuān)職會(huì)長(zhǎng)

　　4、基金業(yè)協(xié)會(huì)(　)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、股東會(huì)

　　D、會(huì)長(zhǎng)

　　5、提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)，是基金業(yè)協(xié)會(huì)(　)的職權(quán)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、股東會(huì)

　　D、會(huì)長(zhǎng)

　　6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì)，這三項(xiàng)職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

　　Ⅱ.證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

　　Ⅲ.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

　　Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行備案，其作用不包括(　)。

　　A、可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí)

　　B、投資者可以通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息

　　C、提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理

　　8、股權(quán)投資基金管理人登記與備案的原則有(　)。

　　Ⅰ.及時(shí)性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　10、股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿(mǎn)足的基本要求不包括(　)。

　　A、主體資格要求

　　B、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求

　　C、平等互利要求

　　D、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要求

　　11、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過(guò)(　)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、商務(wù)部

　　12、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記，通常應(yīng)提交的材料或信息包括(　)。

　　Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅲ.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.法律意見(jiàn)書(shū)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在(　)情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

　　Ⅰ.在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集行為的

　　Ⅱ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為

　　Ⅲ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸

　　Ⅳ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近一年存在重大失信記錄

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股權(quán)投資基金募集的程序是(　)。

　　A、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一投資者適當(dāng)性匹配一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　B、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　C、特定對(duì)象確定一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　D、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資冷靜期一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一回訪確認(rèn)

　　15、除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于(　)小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　16、為加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法的作用不包括(　)。

　　A、有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)

　　B、保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益

　　C、促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置

　　D、保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　17、股權(quán)投資基金募集期向投資者披露的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、基金基本信息

　　B、基金的投資信息

　　C、基金的申購(gòu)與贖回安排

　　D、基金管理人最近五年的誠(chéng)信情況說(shuō)明

　　18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向投資者披露的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、基金的財(cái)務(wù)情況

　　B、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　C、投資者賬戶(hù)信息

　　D、投資組合情況

　　19、股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)(　)次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、股權(quán)投資基金公司章程的必備條款不包括(　)。

　　A、高級(jí)管理人員

　　B、管理方式

　　C、份額信息備份

　　D、爭(zhēng)議解決

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