點擊查看：2019年基金從業《證券投資基金》預習練習題匯總

　　1、關于存托憑證，以下說法不正確的是(　)。

　　A、全球存托憑證的發行地在發行公司所在國家

　　B、無擔保的存托憑證不通過基礎證券發行公司自行向投資者發行憑證

　　C、存托憑證的級別越高，對證券公司的要求越高

　　D、存托憑證起源于20世紀20年代的美國證券市場

　　2、存托憑證一般代表(　)。

　　A、本國公司股票

　　B、本國公司債券

　　C、外國公司股票

　　D、外國公司債券

　　3、大多數全球存托憑證在(　)進行交易。

　　A、美國

　　B、英國

　　C、發行公司所在的國家

　　D、倫敦證交所和盧森堡證交所

　　4、2004年以后，中國網絡科技類公司加快海外上市步伐，(　)成為中國網絡股進入納斯達克交易所的主要形式。

　　A、一級公募ADRs

　　B、二級公募ADRs

　　C、三級公募ADRs

　　D、四級公募ADRs

　　5、依據(　)分類，股票可以分為普通股和優先股。

　　A、股東權利

　　B、股東身份

　　C、股東資歷

　　D、股東義務

　　6、對于一些重大事務的決定，如公司合并、分立、解散等需要(　)投票表決通過。

　　A、獨立董事

　　B、股東

　　C、監事

　　D、執行董事

　　7、下列關于優先股的說法，錯誤的是(　)。

　　A、股息率是固定的

　　B、股東有表決權

　　C、是一種股權投資

　　D、擁有股權和債權的雙重屬性

　　8、只能按當年盈利分取股息的優先股股票，如果當年公司經營不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累積，以后也不能補付，但是任何時期的股息都應在普通股股東受到股息之前予以支付，指的是(　)。

　　A、普通股

　　B、藍籌股

　　C、累積優先股

　　D、非累積優先股

　　9、假設股票A第一期支付股利為100元，第二期支付股利為200元，貼現率為5%，根據股利貼現模型(DDM)計算該股票的現值為(　)元。

　　A、190.20

　　B、212.36

　　C、276.64

　　D、288.65

　　10、關于技術分析，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、技術分析是相對于基本面分析而言的

　　B、技術分析是對經濟情況、行業動態等因素進行分析

　　C、技術分析是通過股價、成交量、圖形走勢等研究市場行為

　　D、技術分析只關心證券市場本身的變化

　　11、在權益類證券投資的風險中，可稱為市場風險的是(　)。

　　A、操作風險

　　B、財務風險

　　C、系統性風險

　　D、非系統性風險

　　12、下列股票估值方法中，不屬于相對價值法的是(　)。

　　A、經濟附加值模型

　　B、企業價值倍數

　　C、市凈率模型

　　D、市盈率模型

　　13、(　)是指擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發行股票籌集資金并上市的行為。

　　A、再融資

　　B、股票回購

　　C、首次公開發行

　　D、分配股票股利

　　14、股票拆分對(　)沒有影響。

　　A、股東權益總額

　　B、股票價格

　　C、每股面值

　　D、每股盈余

　　15、《公司法》規定，回購本公司股票的情形不包括(　)。

　　A、減少注冊資本

　　B、將股份獎勵給本公司職工

　　C、公司的辦公地址發生變更

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　16、從發行價格與票面價值的關系來看，股票發行包括(　)。

　　Ⅰ.平價發行

　　Ⅱ.貼現發行

　　Ⅲ.溢價發行

　　Ⅳ.零價發行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　17、股票未來收益的現值指的是股票的(　)。

　　A、票面價值

　　B、賬面價值

　　C、清算價值

　　D、內在價值

　　18、股票及其他有價證券的理論價格就是(　)。

　　A、預期價值

　　B、歷史價值

　　C、預期值與現值的差值

　　D、以一定利率計算出來的未來收入的現值

　　19、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為(　)。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、利差

　　D、資本利得

　　20、股票的收益不包括(　)。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、資本利得

　　D、風險溢價

　　21、下列選項中，不屬于基本面分析的是(　)。

　　A、宏觀經濟指標分析

　　B、行業經濟周期分析

　　C、行業景氣度分析

　　D、通過研究股票成交量預測市場行為

　　22、一般認為，過量的政府借債會對私人部門的借債產生(　)，從而使得利率上升，進一步阻礙企業投資。

　　A、擠出效應

　　B、替代效應

　　C、收入效應

　　D、稅盾效應

　　23、關于可轉債的定義，以下說法不正確的是(　)。

　　A、一段時期內持有者可將其轉換成普通股股票

　　B、可轉債不包含權益類債券特征

　　C、可轉債包含了普通債券的特征

　　D、可轉債是一種混合債券

　　24、可轉換債券的基本要素不包括(　)。

　　A、標的股票

　　B、票面利率

　　C、轉換期限

　　D、轉換地點

　　25、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換債券自發行結束之日起(　)個月內才能轉換為公司股票。

　　A、3

　　B、6

　　C、9

　　D、12

　　26、可轉債持有者有權在約定的條件觸發時按照事先約定的價格將可轉債賣回給發行企業的規定，指的是(　)。

　　A、轉換期限

　　B、轉換面值

　　C、回售條款

　　D、贖回條款

　　27、標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、權證

　　C、存托權證

　　D、可轉換債券

　　28、按照(　)分類，權證可分為認購權證和認沽權證。

　　A、標的資產

　　B、基礎資產的來源

　　C、持有人權利的性質

　　D、行權時間

　　29、下列說法中，錯誤的是(　)。

　　A、認沽權證近似于看跌期權

　　B、歐式權證可在失效日之前行權

　　C、美式權證可在權證失效日之前任何交易日行權

　　D、百慕大式權證可在失效日之前一段規定時間內行權

　　30、一份認股權證的價值等于其(　)。

　　A、內在價值

　　B、時間價值

　　C、內在價值與時間價值之和

　　D、內在價值和時間價值之差

　　31、任何一個行業都要經歷一個生命周期，其中不包括(　)。

　　A、初創期

　　B、成長期

　　C、成熟期

　　D、瓶頸期

　　32、在行業的生命周期中，產品銷售的收入為該行業的公司帶來穩定的現金流的時期是(　)。

　　A、初創期

　　B、成長期

　　C、成熟期

　　D、衰退期

　　33、關于普通股和優先股，下列說法正確的是(　)。

　　A、優先股股東有投票權

　　B、普通股股東對公司盈余和剩余財產有優先分配權

　　C、優先股有到期期限

　　D、普通股股東可以選出董事，組成董事會代表他們監督公司日常運行

　　34、企業資產總額中各種資本的構成比例，指的是(　)。

　　A、資本結構

　　B、負債結構

　　C、利潤結構

　　D、成本結構

　　35、下列資本中，通過借債方式籌集的資本是(　)。

　　A、債權資本

　　B、權益資本

　　C、短期資本

　　D、長期資本

　　36、在權益資本中，最主要的權益證券是(　)。

　　A、普通股和優先股

　　B、短期債和長期債

　　C、公司股和政府債

　　D、可轉債和權證

　　37、下列資本中，擁有公司資產最高索取權的是(　)。

　　A、債權人

　　B、債務人

　　C、優先股股東

　　D、普通股股東

　　38、下列說法中，錯誤的是(　)。

　　A、面臨清算時，股東可能損失所有投資

　　B、股權投資的收益應高于債權投資的收益

　　C、股權投資者獲得股息與公司是否盈利無關

　　D、不管公司盈利與否，公司債權人均有權獲得固定利息且到期收回本金

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