點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)習(xí)練習(xí)題匯總

　　1、關(guān)于存托憑證，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、全球存托憑證的發(fā)行地在發(fā)行公司所在國(guó)家

　　B、無(wú)擔(dān)保的存托憑證不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司自行向投資者發(fā)行憑證

　　C、存托憑證的級(jí)別越高，對(duì)證券公司的要求越高

　　D、存托憑證起源于20世紀(jì)20年代的美國(guó)證券市場(chǎng)

　　2、存托憑證一般代表(　)。

　　A、本國(guó)公司股票

　　B、本國(guó)公司債券

　　C、外國(guó)公司股票

　　D、外國(guó)公司債券

　　3、大多數(shù)全球存托憑證在(　)進(jìn)行交易。

　　A、美國(guó)

　　B、英國(guó)

　　C、發(fā)行公司所在的國(guó)家

　　D、倫敦證交所和盧森堡證交所

　　4、2004年以后，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司加快海外上市步伐，(　)成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入納斯達(dá)克交易所的主要形式。

　　A、一級(jí)公募ADRs

　　B、二級(jí)公募ADRs

　　C、三級(jí)公募ADRs

　　D、四級(jí)公募ADRs

　　5、依據(jù)(　)分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股東身份

　　C、股東資歷

　　D、股東義務(wù)

　　6、對(duì)于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要(　)投票表決通過(guò)。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、股東

　　C、監(jiān)事

　　D、執(zhí)行董事

　　7、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、股息率是固定的

　　B、股東有表決權(quán)

　　C、是一種股權(quán)投資

　　D、擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

　　8、只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)先股股票，如果當(dāng)年公司經(jīng)營(yíng)不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累積，以后也不能補(bǔ)付，但是任何時(shí)期的股息都應(yīng)在普通股股東受到股息之前予以支付，指的是(　)。

　　A、普通股

　　B、藍(lán)籌股

　　C、累積優(yōu)先股

　　D、非累積優(yōu)先股

　　9、假設(shè)股票A第一期支付股利為100元，第二期支付股利為200元，貼現(xiàn)率為5%，根據(jù)股利貼現(xiàn)模型(DDM)計(jì)算該股票的現(xiàn)值為(　)元。

　　A、190.20

　　B、212.36

　　C、276.64

　　D、288.65

　　10、關(guān)于技術(shù)分析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、技術(shù)分析是相對(duì)于基本面分析而言的

　　B、技術(shù)分析是對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析

　　C、技術(shù)分析是通過(guò)股價(jià)、成交量、圖形走勢(shì)等研究市場(chǎng)行為

　　D、技術(shù)分析只關(guān)心證券市場(chǎng)本身的變化

　　11、在權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)中，可稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　12、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是(　)。

　　A、經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　B、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　C、市凈率模型

　　D、市盈率模型

　　13、(　)是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票籌集資金并上市的行為。

　　A、再融資

　　B、股票回購(gòu)

　　C、首次公開(kāi)發(fā)行

　　D、分配股票股利

　　14、股票拆分對(duì)(　)沒(méi)有影響。

　　A、股東權(quán)益總額

　　B、股票價(jià)格

　　C、每股面值

　　D、每股盈余

　　15、《公司法》規(guī)定，回購(gòu)本公司股票的情形不包括(　)。

　　A、減少注冊(cè)資本

　　B、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C、公司的辦公地址發(fā)生變更

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　16、從發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的關(guān)系來(lái)看，股票發(fā)行包括(　)。

　�、�.平價(jià)發(fā)行

　�、�.貼現(xiàn)發(fā)行

　�、�.溢價(jià)發(fā)行

　　Ⅳ.零價(jià)發(fā)行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　17、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值指的是股票的(　)。

　　A、票面價(jià)值

　　B、賬面價(jià)值

　　C、清算價(jià)值

　　D、內(nèi)在價(jià)值

　　18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是(　)。

　　A、預(yù)期價(jià)值

　　B、歷史價(jià)值

　　C、預(yù)期值與現(xiàn)值的差值

　　D、以一定利率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值

　　19、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為(　)。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、利差

　　D、資本利得

　　20、股票的收益不包括(　)。

　　A、股息

　　B、紅利

　　C、資本利得

　　D、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　21、下列選項(xiàng)中，不屬于基本面分析的是(　)。

　　A、宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析

　　B、行業(yè)經(jīng)濟(jì)周期分析

　　C、行業(yè)景氣度分析

　　D、通過(guò)研究股票成交量預(yù)測(cè)市場(chǎng)行為

　　22、一般認(rèn)為，過(guò)量的政府借債會(huì)對(duì)私人部門(mén)的借債產(chǎn)生(　)，從而使得利率上升，進(jìn)一步阻礙企業(yè)投資。

　　A、擠出效應(yīng)

　　B、替代效應(yīng)

　　C、收入效應(yīng)

　　D、稅盾效應(yīng)

　　23、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的定義，以下說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、一段時(shí)期內(nèi)持有者可將其轉(zhuǎn)換成普通股股票

　　B、可轉(zhuǎn)債不包含權(quán)益類債券特征

　　C、可轉(zhuǎn)債包含了普通債券的特征

　　D、可轉(zhuǎn)債是一種混合債券

　　24、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括(　)。

　　A、標(biāo)的股票

　　B、票面利率

　　C、轉(zhuǎn)換期限

　　D、轉(zhuǎn)換地點(diǎn)

　　25、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　)個(gè)月內(nèi)才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A、3

　　B、6

　　C、9

　　D、12

　　26、可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣(mài)回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定，指的是(　)。

　　A、轉(zhuǎn)換期限

　　B、轉(zhuǎn)換面值

　　C、回售條款

　　D、贖回條款

　　27、標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、權(quán)證

　　C、存托權(quán)證

　　D、可轉(zhuǎn)換債券

　　28、按照(　)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A、標(biāo)的資產(chǎn)

　　B、基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源

　　C、持有人權(quán)利的性質(zhì)

　　D、行權(quán)時(shí)間

　　29、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)

　　B、歐式權(quán)證可在失效日之前行權(quán)

　　C、美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)

　　D、百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)

　　30、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其(　)。

　　A、內(nèi)在價(jià)值

　　B、時(shí)間價(jià)值

　　C、內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

　　D、內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值之差

　　31、任何一個(gè)行業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)生命周期，其中不包括(　)。

　　A、初創(chuàng)期

　　B、成長(zhǎng)期

　　C、成熟期

　　D、瓶頸期

　　32、在行業(yè)的生命周期中，產(chǎn)品銷(xiāo)售的收入為該行業(yè)的公司帶來(lái)穩(wěn)定的現(xiàn)金流的時(shí)期是(　)。

　　A、初創(chuàng)期

　　B、成長(zhǎng)期

　　C、成熟期

　　D、衰退期

　　33、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A、優(yōu)先股股東有投票權(quán)

　　B、普通股股東對(duì)公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先分配權(quán)

　　C、優(yōu)先股有到期期限

　　D、普通股股東可以選出董事，組成董事會(huì)代表他們監(jiān)督公司日常運(yùn)行

　　34、企業(yè)資產(chǎn)總額中各種資本的構(gòu)成比例，指的是(　)。

　　A、資本結(jié)構(gòu)

　　B、負(fù)債結(jié)構(gòu)

　　C、利潤(rùn)結(jié)構(gòu)

　　D、成本結(jié)構(gòu)

　　35、下列資本中，通過(guò)借債方式籌集的資本是(　)。

　　A、債權(quán)資本

　　B、權(quán)益資本

　　C、短期資本

　　D、長(zhǎng)期資本

　　36、在權(quán)益資本中，最主要的權(quán)益證券是(　)。

　　A、普通股和優(yōu)先股

　　B、短期債和長(zhǎng)期債

　　C、公司股和政府債

　　D、可轉(zhuǎn)債和權(quán)證

　　37、下列資本中，擁有公司資產(chǎn)最高索取權(quán)的是(　)。

　　A、債權(quán)人

　　B、債務(wù)人

　　C、優(yōu)先股股東

　　D、普通股股東

　　38、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、面臨清算時(shí)，股東可能損失所有投資

　　B、股權(quán)投資的收益應(yīng)高于債權(quán)投資的收益

　　C、股權(quán)投資者獲得股息與公司是否盈利無(wú)關(guān)

　　D、不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金

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