點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》預習試題及答案匯總

　　1、關于非公開募集基金，說法錯誤的是(　)。

　　A、合格投資者累計不得超過二百人

　　B、可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介

　　C、應當向合格投資者募集

　　D、應當制定并簽訂基金合同

　　2、下列投資者不能視為合格投資者的是(　)。

　　A、社會保障基金

　　B、慈善基金

　　C、最近3年個人年均收入30萬元的個人

　　D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

　　3、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，應當向(　)報告。

　　A、中國證監會

　　B、中國銀監會

　　C、證券業協會

　　D、基金業協會

　　4、依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，(　)對基金管理人的基金宣傳推介材料進行檢查，出具合規意見書。

　　A、證監局

　　B、證監會

　　C、基金業協會

　　D、基金管理人負責銷售的高級管理人員或督察長

　　5、對公募基金信息披露的要求，說法錯誤的是(　)。

　　A、應保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

　　B、應保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復制公開披露的信息資料

　　C、應保證投資人實時了解基金投資組合的信息

　　D、應確保予以披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　6、確保基金銷售結算資金安全、及時劃付是(　)的法定義務。

　　A、基金銷售機構

　　B、基金銷售支付機構

　　C、基金份額登記機構

　　D、基金投資顧問機構

　　7、如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過(　)，則應按照公開募集基金接受監管。

　　A、100人

　　B、150人

　　C、200人

　　D、250人

　　8、中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(　)內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　A、3個月

　　B、4個月

　　C、5個月

　　D、6個月

　　9、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、10000

　　C、3000

　　D、5000

　　10、設立基金管理公司，擬任高級管理人員、專業人員不少于(　)人，并應當取得基金從業資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、50

　　11、下列不符合基金經理的任職條件的是(　)。

　　A、具有2年以上證券投資管理經歷

　　B、取得基金從業資格

　　C、通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D、最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　12、(　)利益優先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則。

　　A、基金發起人

　　B、基金份額持有人

　　C、基金管理人

　　D、基金托管人

　　13、商業銀行擔任基金托管人，應由(　)核準。

　　A、基金業協會

　　B、中國證監會

　　C、中國證監會會同銀監會

　　D、證券業協會

　　14、基金托管人出現(　)情形時，中國證監會可取消其托管資格。

　　A、連續2年沒有開展基金托管業務

　　B、履行法定職責未能勤勉盡責

　　C、違反《證券投資基金法》規定，情節嚴重的

　　D、在履行法定職責時存在失誤

　　15、非公開募集基金的基金管理人只需向(　)登記即可。

　　A、中國證監會

　　B、基金業協會

　　C、中國銀監會

　　D、中國保監會

　　16、關于基金份額持有人的權利，說法正確的是(　)。

　　A、查閱全部基金投資資料

　　B、管理基金資產

　　C、托管基金財產

　　D、轉讓其持有的基金份額

　　17、下列關于基金份額持有人大會的召開，說法錯誤的是(　)。

　　A、基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決

　　B、基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

　　C、基金份額持有人大會只能采取現場方式召開

　　D、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關事項

　　18、狹義的基金監管是指(　)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、行政監管機構

　　C、基金行業自律組織

　　D、基金機構內部監督部門

　　19、基金監管的適度監管原則要求形成“四位一體”的監管格局，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、政府監管為核心

　　B、行業自律為紐帶

　　C、機構內控為主體

　　D、社會監督為補充

　　20、狹義的監管方式不包括(　)。

　　A、對基金機構的審核注冊

　　B、對基金機構行為的檢查

　　C、對基金機構各種違法違規行為的處置

　　D、對基金機構出現某些法定情形后的處置

　　21、(　)是基金監管的直接目標。

　　A、保護投資人合法權益

　　B、規范證券投資基金活動

　　C、規范監管措施

　　D、促進資本市場的健康發展

　　22、中國證券投資基金業協會會員分為(　)。

　　A、普通會員、聯席會員、觀察會員、企業會員

　　B、普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員

　　C、普通會員、企業會員、觀察會員、特別會員

　　D、企業會員、聯席會員、觀察會員、特別會員

　　23、基金業協會的權力機構是(　)。

　　A、董事會

　　B、監事會

　　C、理事會

　　D、全體會員組成的會員大會

　　24、負責交易所上市基金的信息披露監管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、基金業協會

　　D、中國證監會

　　25、我國基金市場的監管主體是(　)。

　　A、中國保監會

　　B、中國基金業協會

　　C、中國銀監會

　　D、中國證監會

　　26、下列不屬于證監局的職責的是(　)。

　　A、公司治理和內部控制

　　B、開放式基金信息披露的日常監管

　　C、指導、組織和協調證券交易所對證券投資基金的日常監管

　　D、負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金機構進行日常監管

　　27、(　)有權對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料。

　　A、基金業協會

　　B、中國證監會

　　C、中國保監會

　　D、中國銀監會

　　28、中國證監會領導干部離職后(　)年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　29、基金監管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A、要求作為證券監管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化

　　B、要求基金監管機構在公開、公平基礎上，對監管對象公正對待，一視同仁

　　C、要求基金監管機構依照相同的標準衡量同類監管對象的行為

　　D、要求基金監管機構的監管規則和處罰應當公開

　　30、依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人由依法設立的公司或者(　)擔任。

　　A、外資企業

　　B、獨資企業

　　C、公司企業

　　D、合伙企業

　　31、連續(　)沒有開展基金托管業務的基金托管人，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、6個月

　　32、根據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列(　)投資活動。

　　A、買賣股票

　　B、買賣國債

　　C、買賣企業債券

　　D、買賣地產

　　33、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是(　)。

　　A、基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露

　　B、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　D、對證券投資業績進行預測

　　34、我國對于非公開募集基金監管的重點集中在(　)環節。

　　A、信息披露

　　B、備案

　　C、托管

　　D、募集

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