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第 2 頁:參考答案 |
參考答案及解析;
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保守秘密的內容。基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業秘密;二是客戶資料;三是內幕信息
2、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保守秘密的內容。商業秘密指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查道德的特征。道德的特征包括:差異性、繼承性、約束性與具體性
4、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查基金職業道德教育的內容。職業道德教育是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業行為規范、職業義務和責任等職業道德核心內容的教育活動
5、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查守法合規的內容;饛臉I人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范,當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時,應選擇遵守更為嚴格的規范
6【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查守法合規的內容。根據《證券投資基金法》第18條的規定,公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人進行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發生利益沖突
7、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查誠實守信的內容。誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶,在證券投資活動中不得有內幕交易和操作市場行為,對于同行不得進行不正當競爭
8、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查誠實守信的內容。該基金經理的行為違反了誠實守信的職業道德要求
9、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查誠實守信的內容;饛臉I人員不得自己或者促使他人利用內幕信息牟取不正當利益,不得從事或協同他人從事內幕交易或利用未公開信息從事交易活動,不得泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內幕交易活動
10、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查道德與法律的區別。道德與法律的區別表現在:①表現形式不同;②內容結構不同;③調整范圍不同;④調整手段的不同
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查道德與法律的關系。表現形式不同:法律是由國家制定或認可的一種行為規范,主要表現為各種制定法或者判例法,內容明確,通常以文字作為載體,以便人們認可和遵守。而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規范,既可以是成文的,也可以是不成文的,沒有特定的表現形式
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶至上的內容。在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時,應以投資人利益優先,并應及時向所在機構報告
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查客戶至上的內容。不得在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。
14、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶至上的內容。甲的做法不符合公平對待客戶的要求,因為甲的哥哥也是甲的客戶,應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時,甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益
15、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查忠誠盡責的內容。忠誠盡責,是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范。
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查忠誠盡責的內容。忠誠盡責是調整基金從業人員與其所在機構之間關系的職業道德規范
17、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查忠誠盡責的內容。忠誠盡責要求基金從業人員在工作中要做到兩個方面:一是忠誠廉潔、二是勤勉盡責。
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