點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《證券投資基金》預(yù)習(xí)練習(xí)題匯總

　　1、衍生工具是由另一種(　)構(gòu)成或衍生而來的交易合約。

　　A、基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　B、有形資產(chǎn)

　　C、無形資產(chǎn)

　　D、不動產(chǎn)

　　2、關(guān)于衍生工具的組成要素，下列表述錯誤的是(　)。

　　A、衍生工具是在合約標(biāo)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上創(chuàng)造出來的

　　B、交割價格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格

　　C、所有的衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日

　　D、衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算

　　3、衍生資產(chǎn)價格與(　)的價格具有聯(lián)動性。

　　A、商品市場

　　B、外匯市場

　　C、股票市場

　　D、標(biāo)的資產(chǎn)

　　4、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來某一時間的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的(　)特征。

　　A、不確定性或高風(fēng)險性

　　B、杠桿性

　　C、跨期性

　　D、聯(lián)動性

　　5、交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約稱為(　)。

　　A、期貨合約

　　B、期權(quán)合約

　　C、互換合約

　　D、遠(yuǎn)期合約

　　6、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和(　)。

　　A、貨幣衍生工具

　　B、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　C、嵌入式衍生工具

　　D、商品衍生工具

　　7、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是(　)。

　　A、按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

　　B、按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　C、獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

　　D、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生模塊

　　8、商品衍生工具指以商品為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具，主要包括(　)。

　　A、各種大宗商品的互換合約

　　B、各種大宗商品的遠(yuǎn)期合約

　　C、各種大宗商品的期權(quán)合約

　　D、各種大宗商品的期貨合約

　　9、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是(　)。

　　A、方便交易

　　B、增加交易量

　　C、增加收益

　　D、轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　10、遠(yuǎn)期價格是遠(yuǎn)期市場為當(dāng)前交易的一個遠(yuǎn)期合約而提供的交割價格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價值為(　)。

　　A、0

　　B、1

　　C、﹣1

　　D、2

　　11、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的是(　)。

　　A、買方的潛在盈利是無限的，賣方的潛在盈利是有限的

　　B、買方的潛在虧損是無限的，賣方的潛在虧損是有限的

　　C、雙方的潛在盈利和虧損都是無限的

　　D、雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

　　12、看漲期權(quán)在執(zhí)行時，標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格(　)。

　　A、越高

　　B、越低

　　C、趨近0

　　D、不確定

　　13、在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使(　)。

　　A、看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升

　　B、看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降

　　C、看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

　　D、看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升

　　14、當(dāng)期權(quán)買方要求履行標(biāo)的物的交付時，它必須在預(yù)先確定的交貨和提運(yùn)日之前的某一天先通知賣方，以便讓賣方做好準(zhǔn)備，這一天就是(　)。

　　A、通知日

　　B、最后交易日

　　C、到期日

　　D、交割日

　　15、在其他條件都一樣的情況下，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)(　)歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、不確定

　　16、按照執(zhí)行價格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的關(guān)系來分類，期權(quán)可以分為(　)。

　　A、實(shí)值期權(quán)、平價期權(quán)和虛值期權(quán)

　　B、認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)和虛值期權(quán)

　　C、看漲期權(quán)、看跌期權(quán)和平價期權(quán)

　　D、實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

　　17、關(guān)于期貨合約的表述，錯誤的是(　)。

　　A、期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　B、期貨合約在交易所中交易，一般用現(xiàn)金進(jìn)行結(jié)算

　　C、期貨合約中的交割價格是確定不變的

　　D、期貨合約的違約風(fēng)險很低

　　18、漲跌停板的確定，主要取決于標(biāo)的資產(chǎn)(　)價格波動的頻繁程度和波幅的大小。

　　A、現(xiàn)貨市場

　　B、期貨市場

　　C、利率市場

　　D、金融市場

　　19、關(guān)于期貨合約要素，下列敘述不正確的是(　)。

　　A、交易期貨合約時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

　　B、期貨合約的交易時間是由交易者決定的

　　C、期貨的合約月份由期貨交易所規(guī)定，交易者可選擇不同合約月份的期貨合約

　　D、如果過了最后交易日仍未做對沖，就必須進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金結(jié)算

　　20、保證金比率過高會增加交易者的成本，影響期貨市場的(　)。

　　A、盈利性

　　B、安全性

　　C、流動性

　　D、合規(guī)性

　　21、對沖平倉這一交易行為是指若持倉者在到期日之前改變已有的頭寸，在市場上買賣與自己(　)的期貨。

　　A、合約品種、數(shù)量相同但方向相反

　　B、合約品種、數(shù)量和方向相反

　　C、合約品種、數(shù)量不相同但方向相同

　　D、合約品種、數(shù)量和方向相同

　　22、期貨市場最基本的功能就是(　)。

　　A、風(fēng)險管理

　　B、價格發(fā)現(xiàn)

　　C、投機(jī)

　　D、套利

　　23、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價值的(　)的合約。

　　A、現(xiàn)金流

　　B、證券

　　C、股票

　　D、債券

　　24、利率互換的形式有息票互換和(　)。

　　A、固定對固定互換

　　B、固定對浮動互換

　　C、浮動對浮動互換

　　D、基礎(chǔ)互換

　　25、下列衍生工具中，被稱作單邊合約的是(　)。

　　A、期權(quán)合約

　　B、遠(yuǎn)期合約

　　C、期貨合約

　　D、貨幣互換合約

　　26、投資者和證券公司之間的股票收益互換的模式由(　)。

　　Ⅰ.股票收益和固定利率的互換

　　Ⅱ.股票收益和股票收益的互換

　　Ⅲ.股票收益和浮動利率的互換

　　Ⅳ.固定利率和股票收益的互換

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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