第 1 頁：預習試題

第 2 頁：參考答案

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　　1、基金管理人合規管理中的規則不包括(　)。

　　A、立法機關和證監會發布的基本法律規則

　　B、基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等

　　C、公司章程以及企業的各種內部規章制度

　　D、主流資本主義國家關于基金行業的法律法規

　　2、合規管理部門的獨立性主要包括(　)。

　�、�.合規管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規政策或其他正式文件中予以規定

　　Ⅱ.在合規風險管理部門員工特別是合規風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產生可能的利益沖突

　�、�.應由一名集團合規官或合規負責人全面負責協調銀行的合規風險管理

　�、�.合規管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規管理的基本原則主要有(　)。

　�、賲f調性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨立性原則;⑦準確性原則;⑧專業性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準確性原則

　　5、(　)是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

　　A、獨立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業性原則

　　6、以下關于合規管理部門的設置及其責任表述錯誤的是(　)。

　　A、根據基金管理人的實際情況，負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部

　　B、基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規管理工作

　　C、合規管理部門是負責基金公司合規工作的具體組織和執行部門，依照所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規管理工作

　　D、合規管理部門應在董事長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險

　　7、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行的基本職責有(　)。

　�、�.持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議

　　Ⅱ.制定并執行風險為本的合規管理計劃

　�、�.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求

　　Ⅳ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規管理相關部門的合規責任。

　　A、制定并執行風險為本的合規管理計劃

　　B、保持與監管機構日常的工作聯系

　　C、及時為高級管理層提供合規建議

　　D、對不合規現象或問題進行懲處

　　9、董事會履行的合規管理職責包括(　)。

　　Ⅰ.審議批準合規管理的基本制度

　�、�.審議批準公司年度合規報告

　　Ⅲ.審議批準公司年度財務報告的合法性

　　Ⅳ.決定合規負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、董事會履行的合規管理職責不包括(　)。

　　A、建立與合規負責人的直接溝通機制

　　B、評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題

　　C、決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

　　D、審議批準公司年度財務報告的合規合法性

　　11、監事會對經營管理的業務監督包括(　)。

　�、�.對業務機構的違法行為進行處罰

　�、�.通知業務機構停止其違法行為

　　Ⅲ.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

　�、�.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　12、監事會有代表公司的權利的特殊情況不包括(　)。

　　A、當公司與董事間發生訴訟時，除法律另有規定外，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

　　B、當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監事會代表公司與董事進行交涉

　　C、當公司與其他公司發生訴訟時，由監事會代表公司作為訴訟一方處理有關事宜

　　D、當監事調查公司業務及財務狀況，審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查

　　13、以下關于監事會表述錯誤的是(　)。

　　A、監事會每年至少召開一次會議

　　B、監事會會議應當由全體監事人數的三分之二出席時方可舉行

　　C、每名監事有一票表決權

　　D、監事會決議至少須經半數以上監事投票通過

　　14、經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入(　)的審議范圍。

　　A、董事會

　　B、監事會

　　C、督察長

　　D、合規管理部門

　　15、督察長履行職責，應當重點關注下列事項(　)。

　　Ⅰ.基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，將適當的產品、服務提供給適合的客戶，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為

　�、�.公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況

　　Ⅲ.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

　　Ⅳ.與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程

　　B、公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度

　　C、公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度

　　D、公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況

　　17、督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實;基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監會及相關派出機構

　　B、公司監事會、中國證監會及相關派出機構

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業協會及相關派出機構

　　D、公司監事會、中國證券投資基金業協會及相關派出機構

　　18、發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告(　)。

　　A、基金及公司存在重大經營風險或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調整

　　D、基金發生虧損

　　19、以下關于管理層的合規責任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、經理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，必要時可以在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送

　　B、經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況

　　C、經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動，不得利用職務之便向股東、本人及他人進行利益輸送

　　D、經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為(　)。

　�、�.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶

　�、�.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質

　�、�.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往

　　Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、(　)負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　A、監事會

　　B、管理層

　　C、合規管理部門

　　D、督察長

　　22、基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。具體內容包括(　)。

　�、�.開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　Ⅱ.定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識

　　Ⅲ.審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、(　)是合規風險管理的一部分，同時也是企業文化建設的一部分。

　　A、合規組織建設

　　B、合規文化建設

　　C、合規制度建設

　　D、合規管理建設

　　24、管理層要帶頭踐行合規文化，帶頭樹立“合規人人有責”的思想理念，將(　)理念貫穿于為客戶服務的全過程，把合規理念轉化為合規行動，把合規行動升華為合規文化，把合規文化打造成為合規價值，推動合規經營持之以恒，與時俱進。

　　A、誠信、正直、守法、合規

　　B、誠信、友善、守法、盡責

　　C、誠信、公正、勤勉、盡責

　　D、誠信、公平、正直、合規

　　25、下列關于合規政策的落實表述錯誤的是(　)。

　　A、公司經理層負責貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任

　　B、各業務部門應當遵循公司合規政策，研究制定本部門或業務單元業務決策和運作的各項制度流程并組織實施

　　C、各業務部門應當定期對本部門的合規風險進行評估，對其合規管理的有效性負責

　　D、合規與風險控制部為合規風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向中國證監會提出合規建議和報告

　　26、一般來說，基金管理人的合規審核包含以下程序(　)。

　�、�.制定合規審核機制

　　Ⅱ.合規審核調查

　�、�.合規審核處罰

　�、�.合規審核評價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下關于合規審核的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人在開展合規工作時，首先需要制定合規審核計劃，需要列出審核的目標、步驟和流程，并根據審核過程中遇到的情況，隨時調整

　　B、基金管理人在公司內部開展合規審核時，可能出現內部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規部門人員進行審核調查

　　C、合規審核調查需要利用先進的技術包括數據分析技術，但審核調查手段不能干擾公司正常的業務運作

　　D、合規審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據

　　28、基金管理人合規培訓的具體內容不包括(　)。

　　A、公司內部的員工守則和各項業務的合規制度

　　B、國際社會中關于基金管理的法律法規

　　C、案例警示教育

　　D、國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規

　　29、近年來，多家基金公司被爆出從業人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業的形象造成了極壞的影響，基金公司違規行為屢禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、誠信體系不健全

　　B、合規管理意識缺乏

　　C、公司財務管理制度不嚴謹

　　D、高層管理人員重視不夠

　　30、(　)是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A、市場風險

　　B、合規風險

　　C、交易風險

　　D、投資風險

　　31、(　)是指基金管理人投資業務人員違反相關法律法規和公司內部規章帶來的處罰和損失風險。

　　A、銷售合規性風險

　　B、管理合規性風險

　　C、信息披露合規性風險

　　D、投資合規性風險

　　32、基金管理投資合規性風險涉及的內容不包括(　)。

　　A、基金管理人未按法規及基金合同規定建立和管理投資對象備選庫

　　B、基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　C、運用市場公開信息進行投資活動

　　D、不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送

　　33、基金管理人的(　)環節是基金市場競爭的核心。

　　A、投資

　　B、宣傳

　　C、銷售

　　D、管理

　　34、(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規和公司規章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

　　A、信息披露合規性風險

　　B、銷售合規性風險

　　C、反洗錢合規性風險

　　D、投資合規性風險

　　35、根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，信息披露合規性風險管理主要措施中，建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的(　)負全部責任。

　　A、真實、準確、完整

　　B、合法、合規、有效

　　C、真實、準確、完整、及時

　　D、真實、有效、及時

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