點擊查看：2019年基金從業《證券投資基金》預習練習題匯總

　　1、關于投資基金國際化的產生與發展的表述正確的是(　)。

　�、�.國際化基金的投資標的遍布全球，通常以歐美日等發達國家和新興市場國家為主要區域

　　Ⅱ.投資基金國際化的目的在于充分把握各國證券價格上升的潛力，并在一定程度上分散投資風險

　　Ⅲ.投資基金的國際化隨著經濟全球化、證券市場國際化的發展趨勢而出現

　�、�.投資基金的國際化為金融市場的國際化奠定了良好的基礎

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　2、(　)是目前證券投資基金監管領域最重要的國際組織。

　　A、國際證監會組織

　　B、經濟合作與發展組織

　　C、世界貿易組織

　　D、世界銀行

　　3、下列不屬于國際證監會組織的關于基金跨境活動的監管合作與協調制度的內容的是(　)。

　　A、相互提供信息

　　B、確保客戶所有證券的交割獨立于投資公司證券的交割

　　C、提供自發性協助

　　D、對證券投資基金管理人進行實地檢查

　　4、下列關于國際證監會組織的相關制度中關于基金行業自律組織的監管的說法錯誤的是(　)。

　　A、是對政府監管的有益補充

　　B、自律組織對行業市場運作和行為的了解更深入，專業水平更高

　　C、自律組織對市場變化的反應較慢、不如政府監管靈活

　　D、自律組織要求其管理對象既要遵循政府法規，又要遵守道德規范

　　5、下列各基金不受AIFMD指令監管的是(　)。

　　A、對沖基金

　　B、不動產基金

　　C、商品基金

　　D、證券投資基金

　　6、關于經濟合作與發展組織在2005年發布的《集合投資計劃治理白皮書》的內容的說法不正確的是(　)。

　　A、所有投資基金都應當在合適的法律法規框架下經營，并提出了投資基金的設立的最優形式

　　B、認為監管當局在投資基金治理框架的構建過程中起到決定性作用

　　C、基金銷售者或理財顧問向投資者推銷投資產品時負有推薦合適產品及提供正確銷售信息的責任

　　D、投資基金經營的唯一目的是維護投資者的利益，基金要完善內部機制，解決與投資者相關的利益沖突

　　7、歐盟跨境投資基金的主要模式是(　)。

　　A、UCITS

　　B、AIFMD

　　C、RQFII

　　D、QFII

　　8、根據UCITS一號指令的規定，下列不屬于UCITS基金范圍的是(　)。

　�、�.封閉式基金

　　Ⅱ.投資與借款政策與指令不符的基金

　�、�.基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金

　　Ⅳ.公司型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　9、關于UCITS一號指令對基金管理人和托管人的資格與條件的說法不正確的是(　)。

　　A、對于基金管理人只要求其有充足的財政資源

　　B、基金管理公司只能從事基金管理業務

　　C、托管人應確保基金發售、申購、贖回、基金單位凈值的計算符合法律及基金規則

　　D、一家機構可以同時擔任管理人和托管人

　　10、根據UCITS一號指令的規定，UCITS基金投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例不得高于基金資產的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　11、以下關于UCITS一號指令對UCITS基金投資政策的規定的表述正確的是(　)。

　　A、基金不可以投資于規定以外的可轉讓證券

　　B、基金投資于可轉讓的并可確定價值的債券的比例不得高于20%

　　C、基金投資于規定以外的可轉讓證券與可轉讓的并可確定價值的債券，兩者之和的比例不高于20%

　　D、基金可獲得為開展業務所需的動產和不動產

　　12、根據UCITS一號指令的規定，基金投資于以下(　)等證券時，不得超過基金資產凈值的35%。

　�、�.一個成員國發行的可轉讓證券

　�、�.一個成員國地方政府發行的可轉讓證券

　　Ⅲ.一個非成員國政府擔保的可轉讓證券

　�、�.成員國參加的國際組織擔保的可轉讓證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求的說法錯誤的是(　)。

　　A、起始資本不能低于12.5萬歐元

　　B、管理公司不可以將管理公司的義務委托給第三方

　　C、管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本

　　D、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經營成本”

　　14、歐盟UCITS四號指令的修改主要體現在(　)。

　　Ⅰ.引進基金管理公司通行證

　　Ⅱ.跨境分銷程序實現簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷

　　Ⅲ.為UCITS基金的國內和跨境合并創建法律框架，允許UCITS基金整合

　�、�.引進主從結構基金以促進資產池的組建

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關于歐盟AIFMD指令對私募股權投資基金管理人豁免注冊規定的說法錯誤的是(　)。

　　A、資產規模未達到1億歐元的私募股權投資基金管理人可豁免注冊

　　B、資產規模達到5億歐元但不使用財務杠桿且投資5年內無贖回權的私募股權投資基金管理人可以豁免注冊

　　C、豁免的私募股權投資基金管理人需要在其母國注冊

　　D、豁免的私募股權投資基金管理人無需提供所管理的私募基金的投資策略、主要的風險敞口及風險集中度等信息

　　16、AIFMD要求私募股權投資基金管理機構初始資本金不應少于(　)萬歐元。

　　A、2.5

　　B、5.5

　　C、12.5

　　D、25.5

　　17、英國投資基金國際化具有里程碑意義的事件發生在(　)年。

　　A、1992

　　B、1997

　　C、2000

　　D、2005

　　18、目前全球最大的UCITS基金注冊地是(　)。

　　A、法國

　　B、德國

　　C、愛爾蘭

　　D、盧森堡

　　19、合格境外機構投資者的簡稱為(　)。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、RQDII

　　D、RQFII

　　20、下列機構中，(　)在申請合格境外機構投資者(QFII)時，應具備最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少于5億美元。

　　Ⅰ.基金管理公司

　�、�.養老基金

　�、�.政府投資管理公司

　　Ⅳ.保險公司

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、申請合格境外機構投資者時，申請人要有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近(　)年未受到監管機構的重大處罰。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

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