第 1 頁(yè)：預(yù)習(xí)試題

第 2 頁(yè)：參考答案

　　點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案匯總

　　1、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則包括(　)。

　�、�.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　�、�.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　�、�.制衡原則

　　Ⅳ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括(　)。

　　A、制衡原則

　　B、基金管理人利益優(yōu)先原則

　　C、人員敬業(yè)原則

　　D、長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則

　　3、公司的統(tǒng)一性和完整性原則主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報(bào)告路徑、決策機(jī)制等幾個(gè)方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　　Ⅱ.在董事會(huì)層面，在制度建設(shè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保證公司的責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告路徑的清晰、獨(dú)立

　　Ⅲ.在經(jīng)理層層面，在職權(quán)范圍內(nèi)應(yīng)保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　�、�.在公司文化層面，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。以下屬于公司股東享有的權(quán)利的是(　)。

　　A、收益分配權(quán)

　　B、長(zhǎng)期投資的理念

　　C、尊重公司的獨(dú)立性

　　D、按時(shí)出資

　　5、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。以下屬于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)的是(　)。

　　A、投票表決

　　B、履行出資義務(wù)

　　C、監(jiān)督經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D、查閱信息資料

　　6、基金公司股東按其在基金公司出資比例對(duì)公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。關(guān)于公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、不得以任何方式虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資，不得以任何形式占有、轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)

　　B、嚴(yán)格執(zhí)行信息傳遞和保密制度，不得濫用知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)損害基金份額持有人和基金公司的合法權(quán)益

　　C、熟悉監(jiān)管要求和公司的制度安排，尊重管理層人員及其他專(zhuān)業(yè)人員的人力資本價(jià)值

　　D、股東需要間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料

　　7、一般來(lái)說(shuō)，基金公司股東會(huì)依法可以行使的職權(quán)包括(　)。

　　Ⅰ.批準(zhǔn)公司與公司任何股東或者任何關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行的重大關(guān)聯(lián)交易

　　Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　�、�.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本或注冊(cè)資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議

　　Ⅳ.修改公司章程，批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、按照相關(guān)法律法規(guī)，基金公司董事會(huì)依法行使的職權(quán)包括(　)。

　�、�.執(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、�.修改公司章程，批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改

　　Ⅲ.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司組織架構(gòu)、內(nèi)部控制制度和基本管理制度

　�、�.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、獨(dú)立董事制度的重要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.維護(hù)公司股東和高級(jí)管理層人員利益不受損害

　�、�.規(guī)定獨(dú)立董事的人數(shù)及在董事會(huì)的人數(shù)比例

　　Ⅲ.維護(hù)公司員工的利益不受損失

　　Ⅳ.在議事規(guī)則、表決機(jī)制的安排上合理發(fā)揮獨(dú)立董事的作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、關(guān)于監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事

　　B、監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　C、法規(guī)要求監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)該包括職工監(jiān)事，由全體員工民主選舉和罷免

　　D、監(jiān)事會(huì)有權(quán)監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)狀況

　　11、督察長(zhǎng)的職責(zé)不包括(　)。

　　A、組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門(mén)及其下屬機(jī)構(gòu)實(shí)施

　　B、對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)

　　C、向股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況

　　D、對(duì)基金公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查

　　12、基金管理公司在設(shè)立子公司時(shí)，要認(rèn)清自身基礎(chǔ)定位，結(jié)合自身資源稟賦，遵循監(jiān)管要求，梳理完善母子公司組織架構(gòu)，堅(jiān)持以公募基金為主業(yè)，以(　)為原則，避免母子公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、盲目發(fā)展。

　　A、專(zhuān)業(yè)化、特色化、差異化

　　B、專(zhuān)業(yè)化、全面化、同質(zhì)化

　　C、公平化、局部化、高質(zhì)化

　　D、公平化、服務(wù)化、效益化

　　13、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，一定要體現(xiàn)的原則包括(　)。

　�、�.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

　　Ⅱ.授權(quán)清晰原則

　　Ⅲ.適時(shí)性原則

　　Ⅳ.權(quán)責(zé)分離原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下圖為基金公司的組織架構(gòu)圖，圖中的空白框中應(yīng)該填入的機(jī)構(gòu)為(　)

　　、獨(dú)立董事

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、職工大會(huì)

　　D、董事長(zhǎng)

　　15、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)具體包括(　)。

　�、�.決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則

　�、�.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

　�、�.審批基金經(jīng)理提出的行業(yè)配置及超過(guò)基金凈值某一比例重倉(cāng)個(gè)股的投資方案

　　Ⅳ.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核其執(zhí)行情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，投資決策委員會(huì)定期會(huì)議又分為例會(huì)和年會(huì)，例會(huì)(　)召開(kāi)一次。

　　A、每年

　　B、每半年

　　C、每季

　　D、每月

　　17、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、討論、制定公司產(chǎn)品戰(zhàn)略

　　B、審核具體產(chǎn)品方案，評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　C、制定、修訂公司的估值政策及程序

　　D、根據(jù)銷(xiāo)售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

　　18、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議可以(　)召開(kāi)一次。

　　A、每月

　　B、每季

　　C、每半年

　　D、每年

　　19、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)可以包括(　)。

　�、�.IT治理委員會(huì)

　�、�.風(fēng)控委員會(huì)

　�、�.投資委員會(huì)

　�、�.估值委員會(huì)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　20、在基金公司的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置中，估值委員會(huì)的組成人員包括(　)。

　�、�.督察長(zhǎng)

　　Ⅱ.投資/研究總監(jiān)

　�、�.合規(guī)風(fēng)控部門(mén)

　�、�.基金運(yùn)營(yíng)部

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　21、關(guān)于基金公司投資、研究、交易部門(mén)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令

　　B、按照投資標(biāo)的，可以細(xì)分為公募基金投資部、專(zhuān)戶(hù)投資部、年金投資部、保險(xiǎn)資金投資部、社保資金投資部等

　　C、交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃

　　D、研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析

　　22、基金公司的(　)是指基金公司圍繞公司總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，從董事會(huì)、管理層到全體員工全員參與，在日常經(jīng)營(yíng)中，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，有效管理公司各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程。

　　A、合規(guī)管理

　　B、運(yùn)營(yíng)管理

　　C、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D、戰(zhàn)略管理

　　23、基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)不包括(　)。

　　A、不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專(zhuān)業(yè)水平，提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益

　　B、建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

　　C、維護(hù)公司信譽(yù)，樹(shù)立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門(mén)的工作

　　D、維護(hù)基金投資人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保基金管理人和托管人利益最大化

　　24、風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化，代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾，這體現(xiàn)基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則。

　　A、最高性

　　B、全面性

　　C、獨(dú)立性

　　D、適時(shí)性

　　25、針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門(mén)，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績(jī)，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循(　)原則。

　　A、定性和定量相結(jié)合

　　B、互相配合

　　C、獨(dú)立性

　　D、權(quán)責(zé)匹配

　　26、關(guān)于基金公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)或崗位，并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠的專(zhuān)業(yè)人員

　　B、基金公司各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)

　　C、公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任

　　D、在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人是其部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，督察長(zhǎng)是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

　　27、公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，如操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)等。這些專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)管理層負(fù)責(zé)，協(xié)助管理層履行的職責(zé)包括(　)。

　�、�.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門(mén)和各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

　　Ⅱ.制訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制政策，審批風(fēng)險(xiǎn)管理重要流程和風(fēng)險(xiǎn)敞口管理體系，并與公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相一致

　　Ⅲ.識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類(lèi)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重大事件、重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，制定重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　�、�.識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險(xiǎn)，并制定控制措施

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　28、從基金公司內(nèi)外部面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為(　)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、在基金公司面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)中，(　)是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時(shí)拒絕支付本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下跌，以及因交易對(duì)手違約而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、政治風(fēng)險(xiǎn)

　　D、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　30、在基金公司面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)中，以下不屬于制度和流程風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是(　)。

　　A、基金公司應(yīng)該建立合規(guī)、適用、清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括制度、日常操作流程

　　B、建立前、后臺(tái)或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)員工在制度和流程方面的培訓(xùn)

　　C、建立適當(dāng)?shù)娜肆�資源政策，避免核心人員流失

　　D、強(qiáng)化對(duì)制度和流程有效性的稽核

　　31、危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　�、�.損失賠償原則

　　Ⅱ.盡快恢復(fù)原則

　�、�.積極溝通原則

　�、�.認(rèn)真總結(jié)的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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