26、在有異常值的情況下，中位數和均值哪個評價結果更合理和貼近實際?()

　　A、均值

　　B、不確定

　　C、中位數和均值無區別

　　D、中位數

　　正確答案： D

　　【解析】中位數能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平。

　　27、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的()。

　　A、即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

　　C、遠期利率和即期利率的區別在于計算方式不同

　　D、遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同

　　正確答案： C

　　【解析】遠期利率和即期利率的區別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻。

　　28、()衡量的是市場利率變動時債券，價格變動的百分比。

　　A、修正久期

　　B、收益率曲線

　　C、凸性

　　D、信用利差

　　正確答案： A

　　【解析】修正久期衡量的是市場利率變動時，債券價格變動的百分比。

　　29、《證券監管目標和原則》和《集介投資實業監管原則》是發由布()。

　　A、國際金融協會

　　B、國際基金業協會

　　C、中國證監會

　　D、國際證監會組織

　　正確答案： D

　　【解析】國際證監會組織是目前證券投資基金監管領域最重要的國際組織。為了實現對證券投資基金在全球范圍內的有效監管，其于1998年9月發布了《證券監管目標和原則》，1994年發布了《集合投資實業監管原則》。來源：海納從業押題www.hnner.com試題庫

　　30、對于證券投資苺金管理人的資格標淮，下列選項中，()屬于國際證監會組織認為應該考慮的因素。

　　A、是否具備完善的內部控制程序和健全的內控機制

　　B、是否具有特定的權利和職責

　　C、基金管理人的誠信程度

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】應考慮的因素有：①基金管理人的誠信程度;②資本是否充足;③是否具有特定的權利和職責;④是否具備完善的內部控制程序和健全的內控機制。

　　31、基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向()報告。

　　A、公司經營所在地中國證監會派出機構

　　B、公司注冊地中國證監會派出機構

　　C、香港證券及期貨事務監察委員會

　　D、以上內容都要報告

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司應當按相關規定對其香港特區發生的重大事項及時向中國證監會和公司經營所在地中國證監會派出機構報告。

　　32、以下()不屬于投資債券的風險。

　　A、再投資風險

　　B、流動性風險

　　C、管理風險

　　D、通脹風險

　　正確答案： C

　　【解析】C項所述為無杠桿公司，因為它沒有債權資本。

　　33、根據全球投資業績標準關于收益率計算的具體條款，自2006年1月1日起，公司至少必須()一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。

　　A、每周

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正確答案： C

　　【解析】自2006年1月1日起，公司必須至少每季度一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。

　　34、下列關于影響期權價格因素的表述，不正確的是()。

　　A、波動率越大，對期權多頭越有利，期權價格也應越高

　　B、對于美式期權和歐式期權來說，有效期越長，期權價格越高

　　C、標的資產的價格越低、執行價格越高，看漲期權的價格就越高

　　D、在期權有效期內，標的資產產生的紅利將使看漲期權價格下降，而使看跌期權價格上升

　　正確答案： C

　　【解析】看漲期權在執行時，其收益等于標的資產的市場價格與執行價格之差。因此，標的資產的價格越高、執行價格越低，看漲期權的價格就越高。

　　35、研究和發現股票的)(,并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

　　A、股票的內在價值

　　B、股票的賬面價值

　　C、股票的清算價值

　　D、股票的票面價值

　　正確答案： A

　　【解析】研究和發現股票的內在價值，并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。

　　36、下列情況中，不回購本公司股票的是()。

　　A、進行投資

　　B、公司減少注冊資本

　　C、將股份獎勵給本公司職工

　　D、與持有本公司股份的其他公司合并

　　正確答案： A

　　【解析】《公司法》規定，公司除減少注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工外，不得回購本公司股票。

　　37、每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計算利息的是()。

　　A、浮動利率

　　B、單利

　　C、復利

　　D、固定利率

　　正確答案： C

　　【解析】本題考查復利的計算原理。

　　38、關于基金估值，以下說法正確的是()。

　　A、復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　B、開放式基金每個交易日的次日進行估值

　　C、封閉式基金每周進行一次估值

　　D、開放式基金每個交易日進行估值

　　正確答案： D

　　【解析】復核無誤的基金份額凈值由基金管理人對外公布;封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。

　　39、()于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。

　　A、馬可維茨

　　B、彼得.林奇

　　C、葛蘭碧

　　D、莫迪利亞尼和米勒

　　正確答案： A

　　【解析】馬可維茨于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。

　　40、浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上以反()映不同債券發行人的信用。

　　A、利率

　　B、基點

　　C、利差

　　D、利息

　　正確答案： C

　　【解析】浮動利率債券通常是在一個基準利率基礎上加上利差以反映不同債券發行人的信用。

　　41、股票價格與每股凈資產的比值被稱為()。

　　A、市凈率

　　B、市盈率

　　C、凈值收益率

　　D、凈現值

　　正確答案： A

　　【解析】股票價格與每股凈資產的比值被稱為市凈率。

　　42、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應()。

　　A、收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%

　　B、每年不得多于一次

　　C、收益分配比例不得低于年度已實現收益的30%

　　D、每年不得少于二次

　　正確答案： A

　　【解析】封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%。

　　43、下列選項中關于大宗商品的說法錯誤的是()。

　　A、大宗商品是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環節進行銷售，具有商品屬性，用于工農業生產與消費使用的大批量買賣的物資商品

　　B、大宗商品價值受全球經濟因素、供求關系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，因此不能抵御通貨膨脹

　　C、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現呈現出正相關關系

　　D、大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

　　正確答案： B

　　【解析】大宗商品價值受全球經濟因素、供求關系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的通脹保護功能，所以B項說法錯誤。

　　44、()指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。

　　A、通脹風險

　　B、流動性風險

　　C、再投資風險

　　D、提前贖回風險

　　正確答案： B

　　【解析】流動性風險指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現債券形成的投資風險。

　　45、下列關于回購協議的表述，錯誤的是()。

　　A、回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

　　B、由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

　　C、按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天

　　D、本質上，回購協議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

　　正確答案： B

　　【解析】由于質押式回購歷史很長，回購市場目前以質押式回購為主要交易品種。

　　46、AIFMD規定私募股權投資基金收購公司()內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： A

　　【解析】AIFMD規定私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓，進而阻止它們為短期持有資產而進行收購活動。

　　47、1985年12月20日，歐盟委員會通過了()，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　A、AIFMD指令

　　B、UCITS指令

　　C、《證券監管目標和原則》

　　D、《集合投資計劃治理白皮書》

　　正確答案： B

　　【解析】UCITS指令標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。

　　48、主動管理股票型基金()。

　　A、個股選擇和權重不受基金合同等的約束

　　B、管理目標是跟蹤指數本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

　　C、管理目標是超越業績比較基準，獲取超額阿爾法

　　D、大類資產配置比例不受基金合同等的約束

　　正確答案： C

　　【解析】主動型投資管理目標是超越比較基準。

　　49、過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當接個股票的價格變化突破實現設罝的百分比時，投資各就交鉍這種股票，你認為以上說法()。

　　A、錯誤

　　B、正確

　　C、有時正確

　　D、有時錯誤

　　正確答案： B

　　【解析】題干所述為常用技術分析方法之一的過濾法則，說法正確。

　　50、關于債券基金的利率風險.下列說法不正確的是()。

　　A、債券基金的平均到期曰越長，債券基金的利率風險越低

　　B、當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

　　C、當市場利率降低時，債券的價格通常會上升

　　D、債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動

　　正確答案： A

　　【解析】債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高，而不是越低，所以A項說法錯誤。

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