點擊查看：2019基金從業《證券投資基金》備考習題及答案匯總

　　1、市場利率走低時，以下判斷正確的是( )。

　　A、再投資收益率就會降低

　　B、再投資的風險降低

　　C、債券價格會下降

　　D、利息的再投資收益會上升

　　正確答案： A

　　【解析】在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大。當利率上升時，債券價格會下降，但是利息的再投資收益會上升。

　　2、全球第一個公司型開放式投資基金是()。

　　A、英國"海外及殖民地政府信托”

　　B、富來明創立的"蘇格蘭美國投資信托”

　　C、波士頓"馬薩諸塞投資信托基金”

　　D、麥暫倫基金

　　正確答案： C

　　【解析】全球第一個公司型開放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

　　3、當技術分析無效時，市場至少符合()。

　　A、弱勢有效市場

　　B、半弱勢有效市場

　　C、半強勢有效市場

　　D、強勢有效市場

　　正確答案： A

　　【解析】當技術分析無效時，市場至少符合弱勢有效市常

　　4、積極型股票投資組合策略以( )為目的。

　　A、分散風險

　　B、實現利益最大化

　　C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本

　　D、超越市場

　　正確答案： D

　　【解析】積極型股票投資組合策略以超越市場為目的。

　　5、從我國的實踐看，對基金的監管負有最主要責任的機構是( )。

　　A、證券交易所

　　B、證券業協會

　　C、證監會

　　D、銀監會

　　正確答案： C

　　【解析】中國證券監督管理委員會在對我國基金的監管上負有主要的責任。

　　6、資產配置是資產組合管理過程中的重要環節之一，它是決定( )的主要因素。

　　A、風險率

　　B、投資組合相對業績

　　C、實際收益率

　　D、預期收益率

　　正確答案： B

　　【解析】它是決定投資組合相對業績的主要因素。

　　7、基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前( )公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　8、開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。

　　A、申購與贖回情況

　　B、轉入與轉出情況

　　C、利息計算

　　D、拆分

　　正確答案： C

　　【解析】開放式基金份額變化的核算：開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉入與轉出情況以及基金份額拆分進行會計核算。

　　9、以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是( )。

　　A、半弱勢有效市場

　　B、弱勢有效市場

　　C、半強勢有效市場

　　D、強勢有效市場

　　正確答案： A

　　【解析】市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市嘗半強勢有效市場以及強勢有效市常

　　10、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是( )。

　　A、指數策略

　　B、現金流匹配策略

　　C、水平分析

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】積極債券組合管理策略：水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等。

　　11、關于證券投資基金投資收益歸屬，下列說法不正確的是()。

　　A、基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　B、基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配

　　C、基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人

　　D、基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

　　正確答案： C

　　【解析】基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據各投資者所持有的基金份額比例進行分配。為基金提供服務的基金托管人、基金管理人只能按規定收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。

　　12、目前，我國封閉式基金發行時，主要采用()的方式。

　　A、網上和交易所

　　B、柜臺和交易所

　　C、網上和網下

　　D、柜臺和網上

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國封閉式基金發行時，主要采用網上和網下的方式。

　　13、關于兩證券之間協方差與相關系數的描述正確的是( )。

　　A、協方差與相關系數的符號總是一正一負

　　B、協方差是相關系數的標準化

　　C、協方差與相關系數的符號相同

　　D、協方差與相關系數無關

　　正確答案： C

　　【解析】協方差與相關系數的符號相同。

　　14、在證券投資基金營銷過程管理的內容中，對銷售業績進行評估并可以根據結果改變行動方案的環節為( )。

　　A、營銷實施

　　B、營銷計劃

　　C、營銷控制

　　D、營銷分析

　　正確答案： C

　　【解析】在證券投資基金營銷過程管理的內容中，對銷售業績進行評估并可以根據結果改變行動方案的環節為營銷控制。

　　15、基金管理費率通常與風險( )。

　　A、成反比

　　B、成正比

　　C、不成比例

　　D、無法判斷

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費率通常與風險成正比。

　　16、以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是( )。

　　A、要事無巨細地披露所有信息

　　B、要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　C、對信息披露人不利的信息也要披露

　　D、要充分披露重大信息

　　正確答案： A

　　【解析】完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息。

　　17、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率( )。

　　A、無法判斷

　　B、較高

　　C、沒有差異

　　D、往往有一定折讓

　　正確答案： D

　　【解析】債券流動性越大，投資者要求的收益率越低。

　　18、基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這種做法符合( )原則。

　　A、采取合理的估值方法

　　B、建立復核制度

　　C、建立憑證管理制度

　　D、建立賬務組織和賬務處理體系

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察相關法規對風險控制點建立的會計系統控制措施的規定。

　　19、下列()不屬于《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》的要求。

　　A、具備《規定》所列示的各項基金銷售業務功能

　　B、具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制

　　C、保障基金管理人資金流動的安全性

　　D、具備基金銷售費率的監控機制

　　正確答案： C

　　【解析】C選項應為：保障基金投資人資金流動的安全性。

　　20、能夠對證券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風險調整收益指標是( )。

　　A、特雷諾指數

　　B、夏普指數

　　C、詹森指數

　　D、以上均不正確

　　正確答案： B

　　【解析】夏普指數同時考慮了績效的深度和廣度。

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