41、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。

　　A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則

　　B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

　　C、公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

　　D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則;公司內(nèi)部控制機制一般包括四個層次。

　　42、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　B、保護投資者利益

　　C、運用法律、經(jīng)濟和行政手段對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理

　　D、保證市場的公平、效率和透明

　　正確答案： C

　　【解析】我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：保證市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)風(fēng)險;保護投資者利益;推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　43、如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為()。

　　A、16萬元

　　B、233.28萬元

　　C、100萬元

　　D、171.46萬元

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)公式Y(jié)/(1+r)^t，其中Y表示所要求的最低價值，r表示任一特定時間的市場利率，T代表剩余時間。故應(yīng)急免疫的觸發(fā)點=200/(1+8%)^2=171.46萬元。

　　44、在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現(xiàn)出一些特定的規(guī)律。這被稱為()。

　　A、小公司效應(yīng)

　　B、低市盈率效應(yīng)

　　C、日歷效應(yīng)

　　D、短期趨勢

　　正確答案： C

　　【解析】這被稱為日歷效應(yīng)。

　　45、我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

　　A、基金募集與銷售

　　B、基金投資管理

　　C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、基金運營服務(wù)

　　正確答案： B

　　【解析】基金投資管理是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

　　46、關(guān)于有效市場下列說法錯誤的是( )。

　　A、股票的價格反映了影響它的所有信息

　　B、股票市場上不存在被高估或者低估的股票

　　C、投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益

　　D、投資者應(yīng)努力獲取與大盤相同的收益水平，堿少交易成本

　　正確答案： C

　　【解析】投資者不可能通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益。

　　47、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)被稱為( )。

　　A、 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　B、 合格境外機構(gòu)投資者

　　C、 合格境內(nèi)、外機構(gòu)投資者

　　D、 合格機構(gòu)投資者

　　正確答案： A

　　【解析】在境內(nèi)募集資金可以進行境外證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

　　48、保本基金的()是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　A、保本比例

　　B、安全墊

　　C、保本期

　　D、風(fēng)險資產(chǎn)投資比例

　　正確答案： A

　　【解析】考察保本基金的分析指標(biāo)。保本基金的保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　49、當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為( )。

　　A、溢價交易

　　B、折價交易

　　C、平價交易

　　D、不確定

　　正確答案： A

　　【解析】溢價交易的定義。

　　50、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣( )元。

　　A、2億

　　B、5000萬

　　C、1億

　　D、1.5億

　　正確答案： C

　　【解析】在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元

　　51、詹森指數(shù)等于零，說明( )。

　　A、 基金的績效表現(xiàn)差強人意

　　B、 基金的績效表現(xiàn)超常

　　C、 基金的表現(xiàn)是中性

　　D、 不確定

　　正確答案： C

　　【解析】詹森指數(shù)等于零，說明基金的表現(xiàn)是中性，小于0說明差強人意，大于0說明表現(xiàn)超常。

　　52、系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存( )。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、15年

　　D、20年

　　正確答案： C

　　【解析】系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

　　53、假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是( )。

　　A、兩周累計收益率為零

　　B、兩周累計上漲1%

　　C、兩周累計下跌1%

　　D、兩周累計收益率無法計算

　　正確答案： C

　　【解析】兩周累計下跌1%。

　　54、證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到( )。

　　A、 確定證券投資政策

　　B、 進行證券投資分析

　　C、 進行個別證券選擇

　　D、 投資組合的修正

　　正確答案： C

　　【解析】證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到進行個別證券選擇。

　　55、保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機構(gòu)在信息管理平臺的建立和維護時遵循了( )。

　　A、具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制

　　C、保障基金投資人基金流動的安全性

　　D、具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

　　正確答案： A

　　【解析】保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺上進行便利的申購、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷售機構(gòu)在信息管理平臺的建立和維護時遵循了具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能。

　　56、某投資組合的平均報酬率為16%，報酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為24%，貝塔值為1.1，若無風(fēng)險利率為6%，其特雷諾指數(shù)為( )。

　　A、[0.09]

　　B、[0.41]

　　C、[0.094]

　　D、[0.15]

　　正確答案： A

　　【解析】特雷諾指數(shù)=(0.16-0.06)/1.1=0.09。

　　57、目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按( )向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　正確答案： C

　　【解析】目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　58、以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是( )。

　　A、指數(shù)化投資策略

　　B、多重負債下的組合免疫策略

　　C、多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略

　　D、債券互換

　　正確答案： D

　　【解析】積極債券組合管理策略包括;水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線。

　　59、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為( )。

　　A、[9523.81]

　　B、[9383.06]

　　C、[9852.22]

　　D、[9535.33]

　　正確答案： B

　　【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/ (1+1.5%) =9852.22;申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.0500=9383.06

　　60、在資產(chǎn)組合理論中，最優(yōu)證券組合的條件為()。

　　A、無差異曲線與有效邊界相切

　　B、無差異曲線與有效邊界相交

　　C、無差異曲線與有效邊界平行

　　D、以上部不是

　　正確答案： A

　　【解析】最優(yōu)證券組合是無差異曲線與有效邊界相切。

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