點擊查看：2019年基金從業《基金法律法規》經典練習題匯總

　　第1 題

　　關于公開募集基金，以下描述錯誤的是( )。

　　A.公開募集基金需報證監會審核批準后才可以開始募集

　　B.公開募集基金應當由基金管理人管理，托管人托管

　　C.公開募集基金應當經中國證監會注冊

　　D.公開募集基金持有人數不得低于200 人

　　A

　　解析：基金募集申請需經證監會注冊后才可以開始募集。基金產品現在實行的是注冊制，不是核準制。

　　第2 題

　　下列證券具有到期日的是( )。

　　A.普通股

　　B.優先股

　　C.債券

　　D.存托憑證

　　C

　　解析：。存托憑證(DepositoryReceipts,簡稱DR〕，又稱存券收據或存股證，是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票。ABD都是權益類證券，權益類證券一般不具有到期日。

　　第3 題

　　下列不屬于全球基金業發展的趨勢與特點的是( )。

　　A.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

　　B.基金資產的資金來源發生了重大變化

　　C.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛

　　D.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

　　D

　　解析：開放式式基金成為證券投資基金的主流產品。

　　第4 題

　　證券投資基金的主要投資方向是( )。

　　A.農業

　　B.工業

　　C.信息產業

　　D.有價證券

　　D

　　證券投資基金的主要投資方向是有價證券等金融工具或產品。

　　第5 題

　　基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由( )依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　A.中央銀行或財政部

　　B.中央銀行或證監會

　　C.中國證監會或證監局

　　D.中國證監會或財政部

　　C

　　解析：基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時有違規情形的，將視違規程度由中國證監會或證監局依法采取行政監管或行政處罰措施。

　　第6 題

　　下列關于公募基金與QDII基金的說法中，正確的是( )。

　　A.公募基金和QDII基金只能投資于國內市場

　　B.公募基金和QDII基金只能投資于國際市場

　　C.公募基金可以投資于國內和國際市場

　　D.QDII基金可以投資于國際市場

　　D

　　公募基金只能投資于國內市場，QDII基金可以投資于國際市場。

　　第7 題

　　甲在擔任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報告發送給在其他公司做證券研究工作的同學供其參考。這種行為違反了( )職業道德要求。

　　A.保守秘密

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.內幕交易

　　A

　　第8 題

　　下列關于基金份額持有人大會的說法中，錯誤的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

　　A

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。

　　第9 題

　　下列關于道德與法律聯系的說法中，錯誤的是( )。

　　A.道德和法律都是行為規范，都是重要的社會調控手段

　　B.道德在調整范圍上對法律具有補充作用

　　C.道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D.法律對傳播道德具有促進作用

　　C

　　法律在約束力上對道德具有補充作用。

　　第10 題

　　關于開放式基金和封閉式基金，下列說法正確的是( )。

　　Ⅰ.開放式基金規模不固定;封閉式基金規模固定

　　Ⅱ.開放式基金存續期限不確定，理論上可以無期限存續;封閉式基金存續期限確定

　　Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產凈值計價;封閉式基金根據市場行情變化，相對于單位資產凈值可能折價或溢價，多為折價

　　Ⅳ.開放式基金每周公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合;封閉式基金每日公布基金單位資產凈值，每季度公布資產組合，每6 個月公布變更的招募說明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　C

　　開放式基金每日公布基金單位資產凈值;封閉式基金每周公布基金單位資產凈值。

　　第11 題

　　公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有()。

　　A.安全保管基金財產

　　B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

　　C.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整和獨立

　　D.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜

　　D

　　ABC是基金托管人職責。

　　第12題

　　“結構性的早期干預和解決方案”也稱為(D)。

　　A.適度監管

　　B.高效監管

　　C.依法監管

　　D.審慎監管

　　D

　　“結構性的早期干預和解決方案”也稱為審慎監管。

　　第13題

　　下列關于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是(B)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.T日買入的LOF基金份額，當日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

　　投資者T日買入的LOF基金份額，T+1日即可在深圳證券交易所賣出或者贖回。

　　第14題

　　投資于房地產的基金類別屬于(D)。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權基金

　　C.風險投資基金

　　D.另類投資基金

　　所謂另類投資基金，是指投資于傳統的股票、債券和現金之外的金融和實物資產的基金，如房地產、證券化資產、對沖基金、私人股本基金、大宗商品、藝術品等。

　　第15題

　　以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是(C)。

　　A.現金

　　B.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　C.剩余期限超過397天的債券

　　D.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　貨幣市場基金不得投資的金融工具包括：

　　(1)股票;

　　(2)可轉換債券;

　　(3)剩余期限超過397 天的債券;

　　(4)信用等級在AAA 級以下的企業債券;

　　(5)國內信用評級機構評定的A-1 級或相當于A-1 級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券;

　　(6)流通受限的證券;

　　(7)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

了解2019基金最新資訊

了解基金從業全年安排

下載各科歷年真題試卷

下載2019各科備考資料

基金從業萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基金從業資格考試“

　　相關推薦：

　　2016-2018年基金從業資格考試各科目真題及答案匯總

　　基金從業資格考試《基金法律法規》考點匯總

　　2019基金從業《基金法律法規》必做試題及答案匯總

　　2019年基金從業萬題庫 零基礎備考利器 點擊下載>>