第16題

　　(D)是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　XBRL是國際上將會計準則與計算機語言相結合，用于非結構化數據，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。

　　第17題

　　我國相關法律法規規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　第18題

　　傳統4Ps營銷理論涉及的要素不包括(C)。

　　A.產品

　　B.價格

　　C.規模

　　D.促銷

　　傳統4Ps理論包括產品、價格、渠道、促銷，簡稱4ps。

　　第19題

　　巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的(B)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.7%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.45%

　　巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　第20題

　　協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于(B)。

　　A.基金客戶售前服務

　　B.基金客戶售中服務

　　C.基金客戶售后服務

　　D.基金客戶理財服務

　　JP159。售中服務售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。

　　第21題

　　下列屬于企業風險管理基本框架內容的是(B)。

　　Ⅰ.外部環境

　　Ⅱ.事項識別

　　Ⅲ.風險評估

　　Ⅳ.控制活動

　　Ⅴ.風險應對

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　JP174。COSO風險管理框架把風險管理的要素分為八個：內部環境、目標制定、事件識別、風險評估、風險反應、控制活動、信息與溝通、行為監督。

　　第22題

　　內部控制的(A)是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　JP177。成本效益原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第23題

　　合規管理部門對(D)負責。

　　A.監事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經理

　　合規管理部門對總經理負責。

　　第24題

　　在進行投資決策業務控制時，應建立( )，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　A.投資決策授權制度

　　B.業務交流制度

　　C.投資風險評估與管理制度

　　D.實質性審查制度

　　C

　　解析：在進行投資決策業務控制時，應建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　第25題

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(D)。

　　A.封閉式基金

　　B.上市開放式基金

　　C.交易型開放式指數基金

　　D.分級基金母份額

　　目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金LOF和交易型開放式指數基金ETF以及分級基金子份額。

　　第26題

　　基金管理人合規管理的基本原則不包括(C)原則。

　　A.協調性

　　B.專業性

　　C.及時性

　　D.客觀性

　　合規管理的基本原則包括：獨立性、客觀性、公正性、專業性、協調性。

　　第27題

　　關于基金銷售機構的準入條件，以下錯誤的是(B)。

　　A.基金銷售機構應制定應急處理措施的管理制度

　　B.基金銷售機構應制定投資風險管理制度

　　C.基金銷售機構應建立投資人風險承受能力的評價體系

　　D.基金銷售機構應制定反洗錢內部控制制度

　　第28題

　　基金招募說明書應披露的信息不包括(D)。

　　A.業績比較基準

　　B.風險收益特征

　　C.投資策略

　　D.收益預期

　　招募說明書的主要披露事項：

　　(1)招募說明書摘要

　　(2)招募說明書申請的核準文件名名稱和核準日期

　　(3)基金管理人、基金托管人的基金基本情況

　　(4)基金份額的發售日期、發售價格、費用和期限

　　(5)基金份額的發售方式、發售機構及登記機構的名稱

　　(6)基金申購、贖回的場所、時間、程序數額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延續支付、巨額贖回的安排等

　　(7)基金的投資目標、投資方向、投資策略、業績比較基準、投資限制

　　(8)基金投產的估值

　　(9)基金管理人、基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式

　　(10)基金認購費、申購費、贖回費、轉會費的費率水平、計算公式、收取方式

　　(11)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所

　　(12)風險警示內容

　　(13)基金合同和基金托管人協議的內容摘要

　　第29題

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務(D)。

　　A.只能委托中國證監會認定的第三方獨立機構辦理

　　B.只能由基金管理人辦理

　　C.只能由銷售機構辦理

　　D.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理

　　JP31。《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。

　　第30題

　　下列有關債券種類的說法，錯誤的是(C)。

　　A.按發行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

　　B.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券等

　　C.按計息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券

　　D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

　　按計息和付息方式分類，債券可分為息票債券和貼現債券。

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