1. 貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是()。

　　A.一年至三年之間

　　B.6個月以內

　　C.一年以內

　　D.一年以上

　　答案：C

　　解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期(一年以內，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。

　　2. 基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當( )。

　　保證本金安全

　　說明貨幣市場基金不等同于存款

　　保證最低收益

　　預測未來收益

　　答案：B

　　解析：基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當提示基金投資人，購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　3.封閉式基金一般至少( )披露一次資產凈值和份額凈值

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　正確答案：B

　　4.關于投資人辦理封閉式基金認購申請的業務，以下表述錯誤的是()

　　A. 投資者可以按“份額”提交認購申請

　　B. 投資者需要開立滬、深證券賬戶

　　C. 認購申請已經受理后可以申請撤單

　　D. 投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

　　正確答案：C

　　5 基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，以下做法正確的是()

　　A. 某基金公司總經理看好某只股票，要求公司的基金經理買入

　　B. 某新設基金公司的股東在權益投資方面具有強大優勢，因此派出投資經理參與基金公司的具體投資活動

　　C. 某基金經理出差，按照公司規定的流程臨時授權另一基金經理代為管理基金的投資組合

　　D. 某基金經理用基金財產多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣

　　正確答案：C

　　6 對于基金合同生效 1 年以上但不滿 10 年的基金，關于其宣傳推介材料業績登載，以下說法錯誤的是()

　　A. 如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當登載當年年初以來的業績

　　B. 基金業績表現數據應當經基金托管人復核或摘取自基金定期報告

　　C. 應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

　　D. 計算業績表現數據應按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則

　　正確答案：B

　　7 私募基金管理人辦理基金備案手續時，需要報送的資料，不包括()

　　A. 基金代銷協議

　　B. 基金合同、招募說明書

　　C. 公司章程或者合伙協議

　　D. 基金主要投資方向和類別

　　正確答案：A

　　8 關于基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是()

　　A. 銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調查和評價方法

　　B. 為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查

　　C. 銷售機構對基金產品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產品的風險和收益做出實質性判斷

　　D. 如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調查

　　正確答案：B

　　9 開放式基金合同生效后，可以在規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過()

　　A. 1 年

　　B. 3 個月

　　C. 6 個月

　　D. 1 個月

　　正確答案：B

　　10 基金管理人應當建立嚴格的成本控制和業績考核制度，強化會計的()監督

　　A. 事前

　　B. 事后

　　C. 全過程

　　D. 事中

　　正確答案：C

　　11 關于基金管理人內部治理的監管，以下說法錯誤的是()

　　A. 基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作

　　B. 基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會規定及時履行重大事項報告義務

　　C. 當基金管理人與基金份額持有人利益發生沖突時，應以份額持有人利益優先

　　D. 基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護

　　份額持有人利益

　　正確答案：C

　　12 關于投資者權益保護教育的表述，以下錯誤的是()

　　A. 權益保護教育是市場化的要求

　　B. 投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益

　　C. 投資者權益保護是營造一個公正的環境，給客戶提供相近的回報

　　D. 權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現

　　正確答案：C

　　13 基金上市交易公告書披露的事項不包括()

　　A. 基金凈值表現

　　B. 基金投資組合報告

　　C. 基金財務狀況

　　D. 持有人戶數

　　正確答案：A

　　14.關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是( )

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風險更高

　　C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風險更低

　　正確答案：C

　　15.基金管理人運用固有資產進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露事務, 披露事項包括( )。 Ⅰ、投資標的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費率 Ⅳ、交易金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　16 關于機構申請基金銷售業務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()

　　A. 該機構需要根據中國證監會規定進行備案

　　B. 該機構有符合法律法規要求的反洗錢內控制度

　　C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

　　D. 該機構具備完善的業務流程、銷售人員職業操守、應急處理措施等基金銷售業務管

　　理制度

　　正確答案：A

　　17 基金半年度報告()披露內部監察工作情況，年度報告()披露內部監察工作情況。

　　A. 無須，無須

　　B. 必須，必須

　　C. 必須，無須

　　D. 無須，必須

　　正確答案：D

　　18 在進行基金產品風險評價時，應當依據的因素不包括()

　　A. 基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　B. 基金托管人的資本金規模

　　C. 基金的歷史規模和持倉比例

　　D. 基金招募說明說所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　正確答案：B

　　19 下列屬于基金托管協議包含的重要信息的是()

　　A. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則

　　B. 基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

　　C. 基金管理人和托管人之間的互相監督和核查

　　D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監督和核查

　　正確答案：C

　　20 以下材料中，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 托管協議

　　C. 基金合同

　　D. 基金招募說明書

　　正確答案：A

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

獲取2018基金最新資訊

獲取2套仿真內部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“