2016年基金從業(yè)真題及答案※  視頻解析  ※  題庫估分

　　1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間

　　C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會大于投入

　　3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

　　5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務的機構應(B)

　　A.繳納風險抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準

　　10.某基金公司不負有監(jiān)管職責的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報違法行為，但如果相關監(jiān)管部門對此進行調查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　D.應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　A.基金銷售協(xié)議

　　B.理財服務協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

　　12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

　　C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　14.關于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　C.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機構的業(yè)務培訓

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