76.按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為(B)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動(dòng)投資基金、被動(dòng)投資基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

　　C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

　　D.絕對(duì)收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對(duì)沖基金、另類投資基金

　　77.開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)(C)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

　　A.基金份額持有人資金賬戶

　　B.基金管理的交易賬戶

　　C.基金份額持有人名冊(cè)

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

　　78.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過(guò)資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過(guò)程中不出現(xiàn)差錯(cuò)。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。

　　A.2、3、4

　　B.1、2、4

　　C.1、2、3

　　D.1、3、4

　　79.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。

　　A.基金投資部管理制度

　　B.股東的股權(quán)協(xié)議

　　C.信息披露操作手冊(cè)

　　D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　80.關(guān)于收取贖回費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是(C)。

　　A.對(duì)持有期長(zhǎng)于 3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.場(chǎng)外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.場(chǎng)內(nèi)贖回可以按照份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　81.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數(shù)基金;4、分級(jí)基金子份額

　　A.1,2

　　B.1,2,3

　　C.2,3,4

　　D.1,2,3,4

　　82.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(D)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

　　83.某混合型基金參與網(wǎng)下申購(gòu)新股公開增發(fā)，由于公司在申購(gòu)過(guò)程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購(gòu)數(shù)量過(guò)大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　84.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括(B)和()兩種方式。

　　A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

　　B.合并募集、分開募集

　　C.場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集

　　D.直銷募集、分銷募集

　　85.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場(chǎng)，最需要解決的問(wèn)題是(D)。

　　A.考核激勵(lì)基金銷售人員

　　B.選擇基金投資機(jī)會(huì)

　　C.完善基金產(chǎn)品線

　　D.分析投資者的需求

　　86.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。

　　A.誠(chéng)實(shí)可信

　　B.守法合規(guī)

　　C.專業(yè)審慎

　　D.保守秘密

　　87.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.基金監(jiān)管

　　B.職業(yè)

　　C.投資人

　　D.社會(huì)關(guān)系

　　88.對(duì)公募基金信息披露的要求，以下錯(cuò)誤的是(A)。

　　A.應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息

　　B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

　　C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

　　D.應(yīng)保證所有披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

　　89.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

　　A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人

　　90.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報(bào)備相關(guān)材料。

　　A.發(fā)布結(jié)束后 3個(gè)工作日內(nèi)

　　B.發(fā)布之日前 3個(gè)工作日

　　C.發(fā)布之日前 5個(gè)工作日

　　D.發(fā)布之日起 5個(gè)工作日內(nèi)

　　91.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(D)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　92.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　93.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。

　　A.體現(xiàn)了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現(xiàn)了成本效益原則

　　D.違反了獨(dú)立性原則

　　94.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

　　A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

　　B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

　　C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　　D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

　　95.某 ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則，(D)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.有效性原則

　　C.相互制約原則

　　D.健全性原則

　　96.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(B)。

　　A.銀行回購(gòu)協(xié)議

　　B.中長(zhǎng)期債券

　　C.短期政府債券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　97. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

　　A.市場(chǎng)因素

　　B.隨機(jī)因素

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.運(yùn)氣因素

　　98.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(D)。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響

　　C.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)

　　99.證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括(D)。

　　A.利潤(rùn)表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.凈值變動(dòng)表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　100.關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法正確的是(C)。

　　A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)

　　B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤

　　C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

　　D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

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